【多選題】下列選項中，屬于股份有限公司申請股票上市應當符合的條件有(　)。

　　A.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　B.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

　　C.公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　D.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』公司股本總額不少于人民幣3000萬元，選項A錯誤。

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　　【多選題】下列情形中，上市公司可以主動退市的有(　)。

　　A.上市公司股東大會決議解散公司

　　B.上市公司因要約收購導致公司公開發(fā)行的股份不足10%

　　C.上市公司被吸收合并

　　D.上市公司股東大會決議申請退市

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』主動退市可以采取三種模式：一是上市公司向證券交易所主動提出申請;二是由上市公司、上市公司股東或者其他收購人通過向所有股東發(fā)出收購全部股份或者部分股份的要約，導致公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;三是上市公司因新設或者吸收合并，不再具有獨立主體資格并被注銷，或者上市公司股東大會決議解散。

　　【多選題】根據(jù)證券法律制度規(guī)定，上市公司因特定的重大違法行為觸及相關標準可能導致被強制退市，下列屬于此類重大違法行為的有(　)。

　　A.欺詐發(fā)行

　　B.重大信息披露違法

　　C.涉及公共安全的違法

　　D.涉及公眾健康安全的違法

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考核上市公司因重大違法被強制退市。根據(jù)規(guī)定，選項ABCD嚴重違法，影響公司上市的，都將被強制退市。

　　【多選題】下列關于上市公司因特定的重大違法行為觸及相關標準被強制退市后，自股票進入新三板掛牌交易之日起5個會計年度內，不受理其上市申請的有(　)。

　　A.因首次公開發(fā)行股票申請或披露文件虛假陳述，被行政處罰或判決有罪

　　B.發(fā)行股份購買資產(chǎn)并構成重組上市，申請或披露文件虛假陳述，被行政處罰或判決有罪

　　C.年報虛假陳述，根據(jù)證監(jiān)會行政處罰認定的事實，導致財務指標觸及終止上市標準

　　D.上市公司或其主要子公司因涉及生產(chǎn)安全的重大違法，被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷

　　『正確答案』CD

　　『答案解析』上市公司欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或其他嚴重損害證券市場秩序的重大違法，包括：

　?、偈状喂_發(fā)行股票申請或披露文件虛假陳述，被行政處罰或判決有罪;

　?、诎l(fā)行股份購買資產(chǎn)并構成重組上市，申請或披露文件虛假陳述，被行政處罰或判決有罪;

　?、勰陥筇摷訇愂?，根據(jù)證監(jiān)會行政處罰認定的事實，導致財務指標觸及終止上市標準

　　④交易所認定的其他嚴重損害證券市場秩序的情形

　　其中①②情形不可重新上市;

　?、邰芮樾巫怨善边M入新三板掛牌交易之日起5個會計年度內，不受理其上市申請

　　上市公司存在危害國家、公共、生態(tài)、生產(chǎn)、公眾健康安全的重大違法行為。有以下情形之一的：

　?、偕鲜泄净蚱渲饕庸颈灰婪ǖ蹁N營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷;

　?、谏鲜泄净蚱渲饕庸颈灰婪ǖ蹁N主營業(yè)務生產(chǎn)經(jīng)營許可證，或者存在喪失繼續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營法律資格的其他情形;

　?、劢灰姿鶕?jù)上市公司重大違法行為損害國家利益、社會公共利益的嚴重程度，認為公司股票應當終止上市的。

　　有上述情形的，自股票進入新三板掛牌交易之日起5個會計年度內，不受理其上市申請。

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