【多選題】甲股份有限公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行數(shù)量為5億股，發(fā)行后總股本為10億股。擬采用網(wǎng)上、網(wǎng)下同時(shí)發(fā)行的方式，下列關(guān)于本次發(fā)行詢價(jià)及發(fā)行數(shù)量，說法正確的有(　)。

　　A.因網(wǎng)下有效報(bào)價(jià)投資者不足20家，中止發(fā)行

　　B.因網(wǎng)下有效報(bào)價(jià)投資者不足30家，中止發(fā)行

　　C.網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量不低于60%

　　D.網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量不低于70%

　　『正確答案』AD

　　『答案解析』根據(jù)規(guī)定，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于10家;公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于20家。首次公開發(fā)行股票采取詢價(jià)方式的，公開發(fā)行股票后總股本4億股(含)以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)新股票數(shù)量的60%;發(fā)行后總股本超過4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%。

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　　【多選題】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，股份有限公司首次公開發(fā)行股票采用網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)發(fā)行的，應(yīng)安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先給特殊機(jī)構(gòu)配售，下列選項(xiàng)中，該特殊機(jī)構(gòu)不包括(　)。

　　A.公開募集設(shè)立的證券投資基金

　　B.私募股權(quán)投資基金

　　C.社?；鹜顿Y管理人管理的社會(huì)保障基金

　　D.知名機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　『正確答案』BD

　　『答案解析』根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行的，應(yīng)安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向通過公開募集方式設(shè)立的證券投資基金(公募基金)和由社?；鹜顿Y管理人管理的社會(huì)保障基金(社?；?配售，公募基金和社?；鹩行曩彶蛔?0%的，發(fā)行人和主承銷商可以向其他符合條件的網(wǎng)下投資者配售。

　　【單選題】甲股份有限公司首次公開發(fā)行股票，采用網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)發(fā)行的方式，自然人投資者張某擬參加本次網(wǎng)上申購，下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　)。

　　A.張某可以委托開戶的證券公司全權(quán)代為申購

　　B.張某必須持有一定的非限售股

　　C.張某必須事先將申購資金存入指定賬戶

　　D.張某此前12個(gè)月內(nèi)曾經(jīng)中簽但未按期繳付資金的，本次不得申購

　　『正確答案』B

　　『答案解析』根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票，持有一定數(shù)量非限售股份的投資者才能參與網(wǎng)上申購，選項(xiàng)B正確。網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購意向，不得全權(quán)委托證券公司進(jìn)行新股申購，A項(xiàng)錯(cuò)誤;張某無需事先將申購資金存入指定賬戶，選項(xiàng)C錯(cuò)誤;網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，6個(gè)月內(nèi)不允許參與新股申購，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

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