【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的有(　)。

　　A.甲上市公司向原有股東配股

　　B.乙上市公司向某金融機(jī)構(gòu)定向增發(fā)股票

　　C.有180名股東的丙非上市股份公司擬將其股票公開轉(zhuǎn)讓

　　D.有197名股東的丁非上市股份有限公司擬通過增資引入3名風(fēng)險(xiǎn)投資人

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』本題考核上市公司與非上市公眾公司發(fā)行和轉(zhuǎn)讓的核準(zhǔn)規(guī)定。上市公司非公開發(fā)行股票需要提交發(fā)行申請(qǐng)并核準(zhǔn)，因此選項(xiàng)B當(dāng)選;上市公司增發(fā)股票需要經(jīng)過證監(jiān)會(huì)審核，因此選項(xiàng)A當(dāng)選;對(duì)于股東人數(shù)未超過200人的公司申請(qǐng)其股票公開轉(zhuǎn)讓，中國證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)，因此選項(xiàng)C不需要經(jīng)過證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn);因股票向特定對(duì)象發(fā)行股票導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的，需要向中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行核準(zhǔn)，選項(xiàng)D不需要經(jīng)過證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

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　　【多選題】甲公司為在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司，公司擬向特定對(duì)象發(fā)行股票，發(fā)行后股東累計(jì)為200人。下列關(guān)于甲公司此次發(fā)行的表述正確的有(　)。

　　A.本次發(fā)行應(yīng)當(dāng)經(jīng)甲公司股東大會(huì)表決，由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　B.本次發(fā)行可以向核心員工發(fā)行，核心員工的認(rèn)定，應(yīng)由公司董事會(huì)提名，由股東大會(huì)審議批準(zhǔn)

　　C.本次發(fā)行需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　D.甲公司應(yīng)當(dāng)定期披露半年度報(bào)告和年度報(bào)告

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票累計(jì)不超過200人的，豁免向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)，由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理。

　　【單選題】甲股份有限公司為非上市公眾公司，擬定向發(fā)行新股，下列發(fā)行對(duì)象和人數(shù)符合法律規(guī)定是(　)。

　　A.向本公司的30名核心員工、2名監(jiān)事和符合合格投資者管理規(guī)定的5名自然人投資者發(fā)行

　　B.向本公司5名董事、3名監(jiān)事和符合合格投資者管理規(guī)定的30名自然人投資者發(fā)行

　　C.向本公司的10名股東、9名董事和符合合格投資者管理規(guī)定的30家機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

　　D.向本公司的40名股東、5名董事和符合合格投資者管理規(guī)定的25家機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考核非上市公眾公司非公開發(fā)行股份。在非上市公司非公開發(fā)行中，特定對(duì)象包括：(1)公司股東;(2)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心員工;(3)符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織。其中(2)、(3)項(xiàng)合計(jì)不超過35名。因而只有選項(xiàng)D符合要求。

　　【多選題】甲公司是股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司，乙公司是一家有限責(zé)任公司，擬對(duì)甲公司進(jìn)行收購，下列說法正確的有(　)。

　　A.若乙公司在2年前有重大偷稅漏稅行為，被稅務(wù)機(jī)關(guān)處罰的，不得對(duì)甲公司進(jìn)行收購

　　B.乙公司可以選擇采用協(xié)議收購或者要約收購的方式

　　C.若乙公司通過協(xié)議方式已經(jīng)持有甲公司11%的股份，則再通過競(jìng)價(jià)方式購買甲公司4%的股份時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，該事實(shí)發(fā)生之日起至披露后2日內(nèi)不得再行買賣甲公司的股票

　　D.若乙公司通過要約收購方式收購甲公司股份，其預(yù)定的收購比例不得低于5%，且要約收購期限不得低于30日，不超過60日

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』收購人最近2年有重大違法行為的，不得收購公眾公司，A選項(xiàng)中重大偷漏稅行為發(fā)生在2年前，因此可以進(jìn)行收購。

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