【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股份有限公司的下列股份發(fā)行或轉讓活動中，可以豁免向證監(jiān)會申請核準的有(　)。

　　A.因向公司核心員工轉讓股份導致股東累計達到220人，但在1個月內(nèi)降至195人

　　B.在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司擬向特定對象定向發(fā)行股份，發(fā)行后股東預計達到195人

　　C.股東累計已達195人的公司擬公開轉讓股份

　　D.公司獲得定向發(fā)行核準后第13個月，擬使用未完成的核準額度繼續(xù)發(fā)行

　　『正確答案』ABC

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　　『答案解析』(1)在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公開轉讓股票的非上市公眾公司向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的，豁免向中國證監(jiān)會申請核準，因此選項B的情形可以豁免核準;

　　(2)股票向特定對象轉讓導致股東累計超過200人的股份有限公司，如果在3個月內(nèi)將股東人數(shù)降至200人以內(nèi)的，可以不提出申請，因此選項A的情形可以豁免核準;

　　(3)對于股東人數(shù)未超過200人的公司申請股票公開轉讓，中國證監(jiān)會豁免核準，因此選項C的情形可以豁免核準;

　　(4)公司申請定向發(fā)行股票，超過核準文件限定的有效期未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。選項D中，需要重新申請核準。

　　【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關于非上市公眾公司的表述中，正確的是(　)。

　　A.非上市公眾公司不包括雖然在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)進行公開轉讓，但股東人數(shù)未超過200人的股份有限公司

　　B.非上市公眾公司向特定對象發(fā)行股票，無須中國證監(jiān)會核準

　　C.非上市公眾公司包括股票向特定對象轉讓導致股東累計超過200人，但其股票未在證券交易所上市交易的股份有限公司

　　D.非上市公眾公司經(jīng)中國證監(jiān)會核準，可以在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)向不特定對象公開發(fā)行

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考核非上市公眾公司。非上市公眾公司是指有下列情形之一且其股票未在證券交易所上市交易的股份有限公司：股票向特定對象發(fā)行或者轉讓導致股東累計超過200人;股票以公開方式向社會公眾公開轉讓。無論公開轉讓后股東人數(shù)是否超過200人，都構成非上市公眾公司，選項A錯誤、選項C正確。無論是普通公司通過向特定對象發(fā)行股票累計超過200人而成為非上市公眾公司，還是已經(jīng)成為非上市公眾公司的發(fā)行人向特定對象發(fā)行股票，都必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的核準，選項B錯誤。非上市公眾公司公開轉讓股票應當在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)進行。非上市公眾公司經(jīng)中國證監(jiān)會核準向不特定對象公開發(fā)行股票，應當申請在證券交易所上市交易;選項D錯誤。

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