10、根據(jù)規(guī)定，下列有關(guān)上市公司的信息中，屬于應(yīng)當(dāng)公告的重大事件是( )。

　　A、持有公司3%以上股份的股東發(fā)生變化

　　B、公司增資的決定

　　C、公司的監(jiān)事會(huì)主席發(fā)生變動(dòng)

　　D、股東大會(huì)決議被撤銷

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　　11、甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合買賣或者連續(xù)買賣證券，影響證券交易價(jià)格，從中牟取利益的行為是( )的行為。

　　A、禁止交易

　　B、操縱市場

　　C、內(nèi)部交易

　　D、欺詐客戶

　　12、下列各項(xiàng)中，依法不得收購A上市公司股份的是( )。

　　A、曾經(jīng)負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，剛清償完畢不足12個(gè)月的B公司

　　B、曾任C公司董事長的甲自然人，C公司因不可抗力而被宣告破產(chǎn)不滿3年

　　C、在過去的1年內(nèi)因發(fā)布虛假信息而被中國證監(jiān)會(huì)處罰的D上市公司

　　D、已持有A上市公司已發(fā)行股份12%的E投資公司

　　13、收購人以要約收購方式收購上市公司，在依照規(guī)定報(bào)送有關(guān)收購報(bào)告書并公告收購要約后，即可在收購要約的期限內(nèi)實(shí)施收購。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，該收購要約的期限為不得少于( )，并不得超過( )。

　　A、15日 60日

　　B、30日 60日

　　C、10日 30日

　　D、20日 30日

　　14、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到一定比例時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約，該法定比例為( )。

　　A、50%

　　B、30%

　　C、20%

　　D、15%

　　15、甲股份有限公司擬公開發(fā)行股票并上市，甲公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，而且在最近一定時(shí)期內(nèi)沒有受到證券交易所的公開譴責(zé)。該一定時(shí)期指的是(　)。

　　A、12個(gè)月

　　B、24個(gè)月

　　C、36個(gè)月

　　D、48個(gè)月

　　10、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考核點(diǎn)是上市公司臨時(shí)報(bào)告中的重大事件。根據(jù)規(guī)定，公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉，屬于臨時(shí)報(bào)告中需要披露的重大事件，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。持有公司5%以上股份的股東發(fā)生變化屬于重大事件，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。公司董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬于重大事件，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。股東大會(huì)決議被撤銷屬于重大事件，所以D選項(xiàng)正確。

　　11、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考核點(diǎn)是操縱市場的行為。

　　12、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考核不得收購上市公司的情形。不得收購上市公司的情形包括：(1)收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài);(2)收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;(3)收購人最近3年有嚴(yán)重的證券市場失信行為;(4)收購人為自然人的，存在《公司法》第147條規(guī)定情形;(5)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購上市公司的其他情形。本題選項(xiàng)C因?yàn)镈上市公司最近3年有嚴(yán)重的證券市場失信行為而不得收購上市公司。

　　13、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考核點(diǎn)是要約收購期限的規(guī)定。按規(guī)定，收購要約期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　14、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考核協(xié)議收購。采取協(xié)議收購方式時(shí)，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約，轉(zhuǎn)化為要約收購。

　　15、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考核發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市。發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，而且不得有：被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施尚在禁入期的;最近36個(gè)月內(nèi)受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé);因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見。

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