6、上市公司的股東、實際控制人發(fā)生一定事件時，應(yīng)當(dāng)主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)，該事件包括(　)

　　A、持有公司5%以上股份的股東其持有的股份發(fā)生重大變化

　　B、實際控制人控制公司的情況發(fā)生較大變化

　　C、法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任何一個股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押

　　D、擬對上市公司進行重大資產(chǎn)重組

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　　7、甲股份有限公司于2011年5月成立，股本總額為1000萬元，發(fā)起人股東人數(shù)為20人，2012年6月，甲股份有限公司準(zhǔn)備增加注冊資本發(fā)行新的股份，下列情形中，甲股份有限公司應(yīng)當(dāng)依法向證監(jiān)會申請核準(zhǔn)成為非上市公眾公司的是( )。

　　A、采用向特定對象發(fā)行股票的方式，特定對象主要為本行業(yè)的自然人投資者，人數(shù)為185人

　　B、采用公開方式向社會公眾公開轉(zhuǎn)讓

　　C、采用向特定對象發(fā)行股票的方式，特定對象主要是國內(nèi)本行業(yè)的3家戰(zhàn)略投資者

　　D、發(fā)行的股份向原有股東配售

　　8、上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)約定保護債券持有人利益的辦法，以及債券持有人會議的權(quán)利、程序和決議生效條件。下列選項中，屬于應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會議的事項有(　)。

　　A、擬變更募集說明書的約定

　　B、發(fā)行人不能按期支付本息

　　C、發(fā)行人企業(yè)分立

　　D、保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化

　　9、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　)。

　　A、公司債券的期限為1年以上

　　B、股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于3000萬元

　　C、最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

　　D、公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　10、某股份有限公司擬公開發(fā)行股票并上市，其披露的財務(wù)資料應(yīng)當(dāng)真實完整，不得存在的情形包括(　)。

　　A、故意遺漏或虛構(gòu)交易、事項或者其他重要信息

　　B、濫用會計政策或者會計估計

　　C、操縱、偽造編制財務(wù)報表所依據(jù)的會計記錄或者相關(guān)憑證

　　D、篡改編制財務(wù)報表所依據(jù)的會計記錄或者相關(guān)憑證

　　6、

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 本題考核上市公司的股東、實際控制人在信息披露中的職責(zé)。上市公司的股東、實際控制人發(fā)生以上事件內(nèi)容時，應(yīng)當(dāng)主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

　　7、

　　【正確答案】 AB

　　【答案解析】 本題考核非上市公眾公司的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，非上市公眾公司是指有下列情形之一且其股票未在證券交易所上市交易的股份有限公司：(1)股票向特定對象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計超過200人;(2)股票以公開方式向社會公眾公開轉(zhuǎn)讓。選項C，由于發(fā)行后股份人數(shù)沒有超過200人，不用核準(zhǔn)并成為非上市公眾公司。選項D中只是向原有股東增發(fā)股份，股東人數(shù)沒有變化，不構(gòu)成非上市公眾公司。

　　8、

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 本題考核債券持有人會議。有下列事項之一的，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會議：(1)擬變更募集說明書的約定;.(2)發(fā)行人不能按期支付本息;(3)發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者，申請破產(chǎn);(4)保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化;(5)其他影響債券持有人重大權(quán)益的事項。

　　9、

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 本題考核公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)公司債券的期限為1年以上;(2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;(3)公司申請債券上市時應(yīng)符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　10、

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 本題考核發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市。發(fā)行人披露的財務(wù)資料不得存在題目所述的情形。

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