二、多項選擇題

　　1、下列情形中，上市公司可以主動退市的有(　)。

　　A、上市公司股東大會決議解散公司

　　B、上市公司被全面要約收購

　　C、上市公司被吸收合并

　　D、上市公司股東大會決議申請退市

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　　2、下列情形中，不屬于上市公司股權(quán)終止上市情形的有(　)。

　　A、中小企業(yè)板上市公司最近36個月內(nèi)累計受到證交所三次公開譴責

　　B、中小板上市公司連續(xù)20個交易日股東人數(shù)低于2000人

　　C、公司因欺詐發(fā)行、重大信息披露違法其股票被暫停上市后，符合規(guī)定的恢復上市申請條件但未在規(guī)定期限內(nèi)向證交所提出恢復上市申請

　　D、受理重整

　　3、下列關(guān)于上市公司要約收購的表述中，符合證券法律制度規(guī)定的有(　)。

　　A、以要約方式收購一個上市公司股份的，其預(yù)定收購的股份比例均不得低于該上市公司已發(fā)行股份的5%

　　B、在收購要約確定的承諾期內(nèi)，收購人不得變更其收購要約

　　C、收購要約提出的各項收購條件，應(yīng)當適用于被收購公司的全體股東

　　D、同意接收收購要約的股東，在收購期限內(nèi)不能反悔

　　4、披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，承擔賠償責任的主體有(　)。

　　A、發(fā)行人

　　B、不能夠證明自己沒有過錯的發(fā)行人的董事

　　C、有過錯的上市公司的控股股東

　　D、上市公司

　　5、以協(xié)議方式進行上市公司收購的，自簽訂收購協(xié)議起至相關(guān)股份完成過戶的期間為上市公司收購過渡期。在過渡期內(nèi)，相關(guān)當事人的下列做法不符合規(guī)定的有(　)。

　　A、收購人通過控股股東提議改選上市公司半數(shù)董事會成員

　　B、被收購公司為收購人及其關(guān)聯(lián)方提供擔保

　　C、無特定情形，被收購公司公開發(fā)行股份募集資金

　　D、無特定情形，被收購公司與收購人及其關(guān)聯(lián)方進行其他關(guān)聯(lián)交易

　　二、多項選擇題

　　1、

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 以上四個選項均符合主動退市的條件。

　　2、

　　【正確答案】 BD

　　【答案解析】 終止上市條件包括：主板上市公司連續(xù)20個交易日股東人數(shù)低于2000人;中小板上市公司連續(xù)20個交易日股東人數(shù)低于1000人。受理重整、和解、清算屬于退市風險警示的情形。

　　3、

　　【正確答案】 AC

　　【答案解析】 根據(jù)規(guī)定，在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得“撤銷”其收購要約，因此選項B的說法錯誤;在要約收購期限屆滿3個交易日前，預(yù)受股東可以委托證券公司辦理撤回預(yù)受要約的手續(xù)，因此選項D的說法錯誤。

　　4、

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 根據(jù)規(guī)定，披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當承擔賠償責任;發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外;發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。

　　5、

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 在過渡期內(nèi)，收購人不得通過控股股東提議改選上市公司董事會，確有充分理由改選董事會的，來自收購人的董事不得超過董事會成員的1/3;被收購公司不得為收購人及其關(guān)聯(lián)方提供擔保;被收購公司不得公開發(fā)行股份募集資金，不得進行重大購買、出售資產(chǎn)及重大投資行為或者與收購人及其關(guān)聯(lián)方進行其他關(guān)聯(lián)交易，但收購人為挽救陷入危機或者面臨嚴重財務(wù)困難的上市公司的情形除外。

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