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　　【1】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有(　)。

　　A.負責(zé)發(fā)行人重大資產(chǎn)重組方案文印工作的秘書甲

　　B.中國證監(jiān)會負責(zé)審核發(fā)行人重大資產(chǎn)重組方案的官員乙

　　C.為發(fā)行人重大資產(chǎn)重組進行審計的注冊會計師丙

　　D.通過公開發(fā)行報刊知悉發(fā)行人重大資產(chǎn)重組方案的律師丁

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。選項D屬于合法公開途徑獲得，不屬于內(nèi)幕信息知情人。

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　　【2】甲公司是一家上市公司。下列股票交易行為中，為證券法律制度所禁止的有(　)。

　　A.持有甲公司3%股權(quán)的股東李某已將其所持全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓于他人，甲公司董事張某在獲悉該消息后，告知其朋友王某，王某在該消息為公眾所知悉前將其持有的甲公司股票全部賣出

　　B.乙公司經(jīng)研究認為甲公司去年盈利狀況超出市場預(yù)期，在甲公司公布年報前購入甲公司4%的股權(quán)

　　C.甲公司董事張某在董事會審議年度報告時，知悉了甲公司去年盈利超出市場預(yù)期的消息，在年報公布前買入了本公司股票10萬股

　　D.甲公司的收發(fā)室工作人員劉某看到了中國證監(jiān)會寄來的公司因涉嫌證券違法行為被立案調(diào)查的通知，在該消息公告前賣出了其持有的本公司股票

　　『正確答案』CD

　　『答案解析』(1)選項A的表述中持有甲公司3%股權(quán)的股東李某轉(zhuǎn)讓股份并不是內(nèi)幕信息，甲公司董事張某告知王某轉(zhuǎn)讓股份的行為不屬于內(nèi)幕交易行為;(2)選項B的表述中乙公司是經(jīng)過研究認為甲公司的盈利狀況，不屬于知悉內(nèi)幕信息;(3)選項C的表述屬于內(nèi)幕交易，是法律所禁止的行為;(4)選項D的表述屬于由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員，其利用內(nèi)幕信息進行交易的行為違法。

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