證券從業(yè)資格考試一般從業(yè)的《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券市場基本法律法規(guī)》考試合格，獲得從業(yè)資格。一經(jīng)注冊，可從事一般證券業(yè)務(wù)。 凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，都應(yīng)當(dāng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

　　1.證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書申請條件

　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：

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　　(1)已被機構(gòu)聘用;

　　(2)最近3年未受過刑事處罰;

　　(3)不存在《證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;

　　(4)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

　　(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務(wù)的，申請人應(yīng)當(dāng)同時符合《證券法》第一百五十八條，以及其他相關(guān)規(guī)定。

　　2.證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書申請程序

　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則(試行)》，執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：

　　(1)申請人登錄證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構(gòu);

　　(2)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認(rèn)，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交證券業(yè)協(xié)會;

　　(3)證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

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