2018年證券從業(yè)《法律法規(guī)》需掌握的考點(第三章)，供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試備考信息，請關(guān)注新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　2018年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱分為掌握、理解和了解三個層次。掌握的層次要求考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內(nèi)容。

　　證券從業(yè)資格考試題將圍繞大綱中的考點進行，考生要認真研究大綱與教材，充分掌握知識點。基本不會出現(xiàn)考綱范圍以外的試題，試題全部圍繞考綱命題。

　　以下為證券市場基本法律法規(guī)考試大綱第三章《證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范》中各章節(jié)要求掌握的考點：

　　第二節(jié) 證券投資咨詢

　　掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關(guān)系

　　掌握證券投資咨詢機構(gòu)及人員資格管理要求

　　掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定

　　掌握監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

　　掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

　　掌握證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定

　　掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定

　　掌握證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準則

　　第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

　　掌握財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況

　　第四節(jié) 證券承銷與保薦

　　掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

　　掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

　　第五節(jié) 證券自營

　　掌握證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定

　　掌握證券自營業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險控制指標

　　掌握自營業(yè)務(wù)的禁止性行為

　　第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理

　　掌握證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型。

　　掌握證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定

　　掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦的基本要求、合同簽署及內(nèi)容約定要求

　　掌握不同類型資產(chǎn)管理計劃委托資產(chǎn)的其實金額、資產(chǎn)來源等要求

　　掌握資產(chǎn)管理計劃成立和存續(xù)的基本條件

　　掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶參與、退出、終止的要求

　　掌握資產(chǎn)管理計劃推廣銷售的要求

　　掌握不同類型的資產(chǎn)管理計劃投資交易的要求

　　掌握證券公司以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的相應(yīng)要求

　　掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。

　　掌握監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求

　　掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

　　掌握對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及相關(guān)銷售機構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計劃的監(jiān)管要求

　　掌握委托第三方機構(gòu)為資管計劃提供投資建議的監(jiān)管要求。

　　掌握金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵循的基本原則、產(chǎn)品種類、適當性、內(nèi)控要求、金融機構(gòu)基本職責(zé)、代銷要求、投資范圍、資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級要求、通道及嵌套要求、人工智能、監(jiān)管原則等

　　第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務(wù)

　　掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則

　　掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系

　　掌握融資融券業(yè)務(wù)合同及風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容

　　掌握標的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定

　　掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

　　第八節(jié) 證券公司場外業(yè)務(wù)

　　掌握主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)類別、業(yè)務(wù)申請條件及業(yè)務(wù)管理要求

　　掌握主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則

　　第九節(jié) 其他業(yè)務(wù)

　　掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為

　　掌握非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的條件與管理要求。

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