一、證券市場監(jiān)管的意義和原則

　　(一)證券市場監(jiān)管的意義

　　證券市場監(jiān)管是指證券管理機關(guān)運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機構(gòu)的行為進行監(jiān)督與管理。證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展意義重大。

　　(1)加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要。

　　(2)加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要。

　　(3)加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要。

　　(4)準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

　　(二)證券市場監(jiān)管的原則

　　(1)依法監(jiān)管原則。

　　(2)保護投資者利益原則。

　　(3)“三公”原則。“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。

　　(4)監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

　　二、證券市場監(jiān)管的目標和手段

　　(一)證券市場監(jiān)管的目標

　　國際證監(jiān)會組織公布了證券監(jiān)管的三個目標：一是保護投資者;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險。

　　借鑒國際標準并根據(jù)我國的具體情況，我國證券市場的監(jiān)管目標是：

　　(1)運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用。

　　(2)保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構(gòu)依法經(jīng)營。

　　(3)防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序。

　　(4)根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)。

　　(二)證券市場監(jiān)管的手段

　　(1)法律手段。

　　(2)經(jīng)濟手段。

　　(3)行政手段。

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