“2018年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》高頻考點(diǎn)(1)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試備考信息，請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　一、場內(nèi)交易市場的定義

　　場內(nèi)交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動(dòng)時(shí)間，是全國最重要、最集中的證券交易市場。

　　二、場內(nèi)交易市場的特點(diǎn)

　　三、場內(nèi)交易市場的監(jiān)管

　　四、場外交易市場的定義、特征與功能

　　五、主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念與特點(diǎn)

　　六、掛牌公司的類型

　　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司，即注冊(cè)地在境內(nèi)、股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易的股份有限公司。股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司為非上市公眾公司。公眾公司是指通過定向發(fā)行或轉(zhuǎn)讓，導(dǎo)致股東超過200人，或者股票公開轉(zhuǎn)讓，股東人數(shù)可以超過200人，接受中國證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一監(jiān)督管理的公司。公司掛牌后，直接納入非上市公眾公司監(jiān)管范圍。

　　七、管理規(guī)定

　　1.掛牌主體

　　掛牌公司是納入證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的非上市公眾公司，股東人數(shù)可以超過200人。

　　(1)股東人數(shù)未超過200人的股份有限公司，直接向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)掛牌;

　　(2)股東人數(shù)超過200人的股份有限公司，公開轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)掛牌。

　　2.掛牌條件

　　股份有限公司申請(qǐng)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(1)依法設(shè)立且存續(xù)滿2年;

　　(2)業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力;

　　(3)公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營;

　　(4)股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);

　　(5)主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo);

　　(6)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

　　3.投資者適當(dāng)性的要求

　　可參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓的投資者如下：

　　(1)注冊(cè)資本500萬元以上的法人機(jī)構(gòu);

　　(2)實(shí)繳出資總額500萬元以上的合伙企業(yè);

　　(3)集合信托計(jì)劃、證券投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，以及由金融機(jī)構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn);

　　(4)同時(shí)符合下列條件的自然人投資者可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓：

　?、偻顿Y者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元以上;

　　②具有2年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。

　　八、私募基金市場

　　1.概念

　　私募基金又稱私募股權(quán)投資或私人股權(quán)投資，是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對(duì)應(yīng)的是公募基金。其方式有兩種：一是基于簽訂委托投資合同的契約型集合投資基金;二是基于共同出資入股成立股份公司的公司型集合投資基金。

　　2.特點(diǎn)

　　私募股權(quán)投資的特點(diǎn)包括：

　　(1)股權(quán)投資的收益十分豐厚;

　　(2)股權(quán)投資伴隨著高風(fēng)險(xiǎn);

　　(3)股權(quán)投資可以提供全方位的增值服務(wù)。

　　九、區(qū)域股權(quán)市場

　　區(qū)域性股權(quán)交易市場又稱區(qū)域股權(quán)市場、第四板市場，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分，亦是中國多層次資本市場建設(shè)中必不可少的部分。對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。

　　十、券商柜臺(tái)市場

　　“券商”，即經(jīng)營證券交易的公司，或稱證券公司。柜臺(tái)市場(OTC)又稱場外交易市場、店頭交易市場，指在證券交易所以外進(jìn)行證券交易的廣泛市場。

　　券商柜臺(tái)市場，即證券公司在證券交易所以外進(jìn)行證券交易的市場。它沒有固定的場所，其交易主要利用電話進(jìn)行，交易的證券以不在交易所上市的證券為主。

　　精選習(xí)題：

　　1. 區(qū)域性股權(quán)交易市場，又稱區(qū)域股權(quán)市場，是我國的()。

　　A主板市場

　　B二板市場

　　C三板市場

　　D四板市場

　　參考答案：D

　　解析：四板市場即區(qū)域性股權(quán)交易市場(也稱“區(qū)域股權(quán)市場”)，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場，一般以省級(jí)為單位，由省級(jí)人民政府監(jiān)管;主板市場也稱為一板市場，指傳統(tǒng)意義上的證券市場(通常指股票市場)，是一個(gè)國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所;二板市場又稱為創(chuàng)業(yè)板市場，是地位次于主板市場的二級(jí)證券市場，以NASDAQ市場為代表，在中國特指深圳創(chuàng)業(yè)板;三板市場即全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)。

　　2. 目前，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的轉(zhuǎn)讓類型包括()。

　　Ⅰ.審批

　?、?協(xié)議

　?、?注冊(cè)

　　Ⅳ.做市

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　解析：目前，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的轉(zhuǎn)讓類型包括協(xié)議(Ⅱ正確)和做市(Ⅳ正確)。

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