2018年證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》高頻考點(9)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試備考信息，請訪問新東方職上網證券從業(yè)資格考試網或微信搜索“職上金融人”!

　　考點：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(第二章第四節(jié))

　　考點解讀

　　一、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

　　1.從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

　　2.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。

　　3.從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務及相關風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等。

　　4.從業(yè)人員應具備從事相關業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應的從業(yè)資格，通過所在機構向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機構組織的后續(xù)職業(yè)培訓，維持專業(yè)勝任能力。

　　5.從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。

　　6.從業(yè)人員應當公平對待所有客戶，不得從事與履行職責有利益沖突的業(yè)務。遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應及時向所在機構報告;當無法避免時，應確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?。

　　7.機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構未妥善處理的，從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。

　　8.從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務。

　　9.從業(yè)人員不得從事以下活動：

　　(1)從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動。

　　(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場。

　　(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場。

　　(4)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。

　　(5)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務。

　　(6)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動。

　　(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。

　　(8)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益。

　　(9)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

　　(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　(11)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

　　10.從業(yè)人員應主動倡導理性成熟的投資理念，堅持長期投資、價值投資導向，自覺弘揚行業(yè)文化，加強自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會責任，遵守社會公德，服務社會和投資者。

　　二、中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定

　　誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則。

　　1.誠信信息的采集與管理

　　誠信信息是指會員、從業(yè)人員在經營、執(zhí)業(yè)活動中是否遵紀守法、誠實守信的信息和對評價其誠信狀況有影響的其他信息。

　　協(xié)會通過以下途徑采集誠信信息：

　　(1)基本信息通過協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)采集。

　　(2)協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)。

　　(3)協(xié)會以外主體做出的、符合《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認為申報信息不符合本辦法規(guī)定的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　(4)協(xié)會以外主體做出的、符合本辦法第十條規(guī)定的處罰處分信息，由協(xié)會通過誠信信息共享等途徑采集并錄入誠信信息系統(tǒng)。

　　(5)會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應記人誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。協(xié)會應公正、客觀地記錄從不同信息渠道獲取的誠信信息，保持誠信信息的原始完整性，不得有選擇地記錄誠信信息。記人誠信信息管理系統(tǒng)的誠信信息所對應的決定或者行為經法定程序撤銷、變更的，協(xié)會應及時刪除、修改相應誠信信息;經規(guī)定途徑采集的信息所對應的決定或者行為經法定程序撤銷、變更的，會員應自收到撤銷、變更決定文書之日起10個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

　　2.誠信信息的保存與效力期限

　　誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質證明文件的，證明文件以電子和紙質兩種形式保存。誠信信息電子文檔長期保存。紙質證明文件保存期與相關誠信信息效力期限一致。誠信信息的效力期限為：

　　(1)基本信息長期有效。

　　(2)獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。

　　3.誠信信息的使用與查詢

　　協(xié)會日常自律管理、審核從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊或變更申請、推薦有關人選或組織行業(yè)評比、吸納會員、從業(yè)人員參加協(xié)會專業(yè)委員會以及對會員、從業(yè)人員進行誠信評估、做出自律懲戒決定等，應當查閱有關會員或從業(yè)人員的誠信信息并將其作為處理依據之一。效力期限內的誠信信息根據性質分為公開信息和有限公開信息。公開信息在協(xié)會網站公布，內容包括協(xié)會會員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會員和從業(yè)人員基本信息、會員和從業(yè)人員效力期限內受獎勵次數(shù)、協(xié)會對會員和從業(yè)人員做出的公開譴責自律懲戒決定、協(xié)會認為有必要公開的其他誠信信息。任何機構或個人可以通過協(xié)會網站查詢公開誠信信息。效力期限內除公開信息以外的信息為有限公開信息。下列機構或個人可以依照本辦法查詢有限公開誠信信息：

　　(1)證券監(jiān)管機構可以通過與協(xié)會的信息交流渠道查詢協(xié)會誠信信息。

　　(2)法律、法規(guī)規(guī)定的國家有關主管機關依照職權進行調查時，可以向協(xié)會申請在調查范圍內查詢相關誠信信息。

　　(3)上海、深圳證券交易所可以通過與協(xié)會的信息交流渠道查詢其會員誠信信息。

　　(4)地方證券業(yè)協(xié)會可以通過與協(xié)會的信息交流渠道查詢其轄區(qū)內會員及從業(yè)人員的誠信信息。

　　(5)會員可以通過專用信息系統(tǒng)查詢本單位及本單位在職從業(yè)人員的誠信信息;會員查詢非本單位從業(yè)人員有限公開誠信信息，應通過專用信息系統(tǒng)向協(xié)會提交查詢申請、查詢對象身份證明文件掃描件。查詢申請應注明查詢原因、用途。

　　(6)從業(yè)人員可登錄協(xié)會從業(yè)人員管理系統(tǒng)查詢本人的誠信信息。

　　(7)其他機構、個人可持查詢申請書，本機構、本人及查詢對象的身份證明文件向協(xié)會申請查詢會員、從業(yè)人員的誠信信息。查詢申請書應注明查詢原因、用途。查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應自收到查詢申請之日起10個工作日內出具誠信報告。查詢申請人在獲得協(xié)會出具的誠信報告前，應簽署合法使用所查詢誠信信息并保密的承諾書。查詢申請不符合規(guī)定，或查詢信息涉及國家秘密，其他公民、法人或其他組織的商業(yè)秘密及個人隱私的，協(xié)會對查詢申請不予準許，并向申請人說明理由。

　　協(xié)會應當保留誠信信息查詢記錄，但下列情形除外：

　　(1)查詢公開誠信信息的。

　　(2)會員、從業(yè)人員按規(guī)定權限查詢本單位及本單位從業(yè)人員或本人誠信信息的。查詢記錄應當包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內容、查詢時間等情況。查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

　　會員或從業(yè)人員認為本單位或本人誠信信息有錯誤或對本單位或本人誠信信息持有異議的，可按下列規(guī)定申請更正或提交書面異議報告：(1)會員認為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會進行核對。

　　(3)會員認為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或對其持有異議的，從業(yè)人員認為本人誠信信息有錯誤或對其持有異議的，可以通過會員或直接向協(xié)會提出書面更正申請，并提供相關證明材料。協(xié)會根據情況做出下述處理：屬于記錄錯誤的，予以更正;屬于對原始信息內容有異議的，協(xié)會根據會員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機構同意更正的書面答復意見進行更正;原始信息做出機構不同意更正或沒有書面答復意見，會員、從業(yè)人員仍認為相關信息有錯誤的，協(xié)會不予更正并告知申請人。協(xié)會應當在15個工作日內處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的。協(xié)會對記載誠信信息的書面材料予以立卷保存，對誠信信息數(shù)據庫的數(shù)據予以備份。

　　三、證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序

　　1.證券市場禁入措施的實施對象

　　下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：

　　2.證券市場禁入的期限

　　(1)被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

　　(2)被采取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務，并由其所在機構按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務。

　　(3)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施;

　　3.證券市場禁入措施的內容

　　(1)有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：

　　違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以單獨對有關責任人員采取證券市場禁入措施，或者一并依法進行行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送公安機關、人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施。

　　(2)有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施

　　考點練習題

　　1. 協(xié)會以外主體作出的、符合相關規(guī)定條件的獎勵信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起()個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：C

　　解析：協(xié)會以外主體作出的、符合相關規(guī)定條件的獎勵信息及其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認為申報信息不符合本辦法規(guī)定的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　2. 效力期限內的誠信信息根據性質可以分為()。

　　I. 公開信息

　　II. 封閉信息

　　III. 半公開信息

　　IV. 有限公開信息

　　A.I 、II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 IV

　　D.II、 III

　　參考答案：C

　　解析：效力期限內的誠信信息根據性質分為公開信息和有限公開信息。

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