“2019年證券從業(yè)《證券市場基本法律》預習試題(3)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　21.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(　)、(　)等兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。

　　A.證券經(jīng)紀業(yè)務;融資融券業(yè)務

　　B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務;期貨經(jīng)紀業(yè)務

　　C.證券承銷與保薦業(yè)務;與證券交易有關財務顧問

　　D.證券投資咨詢業(yè)務;證券自營業(yè)務

　　正確答案:A

　　解析:本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十條的規(guī)定。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。

　　22.對于融資融券業(yè)務客戶的申請，證券公司的客戶選擇標準，說法不正確的有( )。

　　①從事證券交易的時間滿1年以上

　?、谧罱?0個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于60萬元

　?、劭梢赃x擇本公司的股東或關聯(lián)人

　?、芸蛻粜抛u良好，無重大違約記錄

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正確答案:A

　　解析:本題考查證券公司客戶選擇的條件。從事證券交易半年以上;最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于50萬元;不可以選擇本公司的股東或關聯(lián)人。

　　23.證券金融公司應當依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務規(guī)則，明確( )。

　?、儋~戶管理

　　②授信管理

　?、蹣说淖C券管理

　?、鼙ＷC金管理

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:本題考查證券金融公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務的轉(zhuǎn)融通業(yè)務規(guī)則。 證券金融公司應當依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務規(guī)則，明確賬戶管理、授信管理、標的證券管理、保證金管理、費率管理、信息披露等事項，報中國證監(jiān)會備案后實施。

　　24.下列說法中正確的是( )

　　A.月度報告應當包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風險管理情況等

　　B.證券公司應當每三年對其股東履行情況和私募基金子公司及下設特殊目的機構的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務運行的合規(guī)及風險管理情況等進行評估，形成報告后歸檔備案

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展

　　D.私募基金子公司應當在每年結束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務年度報告

　　正確答案:D

　　解析:本題考查私募基金內(nèi)部管理相關知識。選項A年度報告除月度報告內(nèi)容外還應當包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風險管理情況等。選項B證券公司應當每年對其股東履行情況和私募基金子公司及下設特殊目的機構的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務運行的合規(guī)及風險管理情況等進行評估，形成報告后歸檔備案。選項C中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展。

　　25.以下( )屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為。

　?、倏赡軐ψC券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露，大量買入或賣出相關證券

　?、谝酝簧矸葑C明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易

　　③委托、授權給同一機構或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易

　?、軆蓚€或兩個以上固定的或涉嫌關聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易

　　A.②③④

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:本題考查異常交易行為管理，上海證券交易所和深圳證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控，上述四項均屬于異常交易行為。

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