“2019年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律》預(yù)習(xí)試題(5)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　11.公司申請(qǐng)公司債券上市交易，下列條件中不符合規(guī)定的是(　)。

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司債券發(fā)行額不少于人民幣4000萬(wàn)元

　　C.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　　D.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　正確答案:B

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查債券上市的條件。公司申請(qǐng)公司債券上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)公司債券的期限為1年以上;(2)公司債券發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;(3)公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元屬于股票上市的條件。

　　12.同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于( )萬(wàn)元;最近1年末金融資產(chǎn)不低于( )萬(wàn)元;具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

　　A.1000;1000

　　B.2000;1000

　　C.2000;2000

　　D.1000;2000

　　正確答案:B

　　解析: 符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者： 1.同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：

　　(1)最近1年末凈資產(chǎn)不低于2 000萬(wàn)元;

　　(2)最近1年末金融資產(chǎn)不低于1 000萬(wàn)元;

　　(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

　　2.同時(shí)符合下列條件的自然人：

　　(1)金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元;

　　(2)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相美工作經(jīng)歷，或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。

　　以上所稱金融資產(chǎn)，包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。

　　第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。

　　13.按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿( )年的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案:B

　　解析: 有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人： (1)不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十一條(申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件)規(guī)定的條件;

　　(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;

　　(3)被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年;

　　(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;

　　(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi);

　　(6)其他情形。

　　本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的禁止注冊(cè)情形。參見《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》。

　　14.下列事項(xiàng)中，屬于股份有限公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)是(　)。

　?、俟久Q和住所

　?、诠窘?jīng)營(yíng)范圍

　?、酃竟煞菘倲?shù)、每股金額和注冊(cè)資本

　?、芄镜臋C(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則

　?、荻聲?huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則

　?、薰镜姆ǘù砣?/p>

　?、弑O(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則

　　A.①②④⑤⑥⑦

　　B.①②③⑥⑦

　　C.①②③④⑤⑥⑦

　　D.①②③⑤⑥⑦

　　正確答案:D

　　解析: 考點(diǎn)：股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：公司名稱和住所;公司經(jīng)營(yíng)范圍;公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本;發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資方式和出資時(shí)間;董事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;公司的法定代表人;監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;公司利潤(rùn)分配方法;公司的解散事由與清算方法;公司的通知和公告辦法;股東大會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　15.證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件不包括( )。

　　A.具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

　　B.配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員

　　C.設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員

　　D.建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度。

　　正確答案:B

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)的資格條件。配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員是證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。

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　　16.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國(guó)性證券交易所，主要為( )發(fā)展服務(wù)。

　?、賱?chuàng)新型企業(yè)

　　②創(chuàng)業(yè)型企業(yè)

　?、鄢砷L(zhǎng)型中小微企業(yè)

　　④成熟型企業(yè)

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正確答案:D

　　解析: 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等。申請(qǐng)掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)明確、產(chǎn)權(quán)清晰、依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)、公司治理健全，可以尚未盈利，但須履行信息披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是中小微企業(yè)與產(chǎn)業(yè)資本的服務(wù)媒介，主要是為企業(yè)發(fā)展、資本投入與退出服務(wù)，不以交另為主要目的

　　17.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以(　)的罰款。

　　A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　C.違法所得1倍以上5倍以下

　　D.違法所得1倍以上10倍以下

　　正確答案:B

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。

　　18.同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過( )。

　　A.100億元

　　B.200億元

　　C.300億元

　　D.400億元

　　正確答案:C

　　解析: 考點(diǎn)：同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過300億元。

　　19.下列有關(guān)合伙企業(yè)的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散

　　B.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说模瑢?duì)其作為普通合伙人期間發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

　　C.普通合伙人和有限合伙人的相互轉(zhuǎn)變，應(yīng)當(dāng)經(jīng)合伙人過半數(shù)同意

　　D.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，?duì)其作為有限合伙人期間發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

　　正確答案:C

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查有限合伙和普通合伙的轉(zhuǎn)化。除合伙協(xié)議另有約定外，普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶耍瑧?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意。

　　20.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)的是( )。

　　①組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施

　?、趯徸h批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告

　　③決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員

　?、軟Q定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇

　?、輰?duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議

　?、藿⑴c合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制

　　A.①②③④

　　B.②③④⑥

　　C.①③④⑤

　　D.②③⑤⑥

　　正確答案:B

　　解析: 本題考查證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)的主要內(nèi)容。組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施屬于經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé);對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議屬于監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的合規(guī)管理職責(zé)。

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