“2019年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》預(yù)習(xí)試題(1)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　1、對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.30個工作日

　　B.45個工作日

　　C.3個月

　　D.6個月

　　正確答案是：B，

　　解析

　　對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起45個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　2、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　正確答案是：B，

　　解析

　　取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　3、關(guān)于有限責(zé)任公司注冊資本的說法，正確的是( )

　　A.可以是實繳資本，也可以是認(rèn)繳資本

　　B.只能是實繳資本

　　C.可以是認(rèn)繳資本

　　D.只能是認(rèn)繳資本

　　正確答案是：B，

　　解析

　　對有限責(zé)任公司的注冊資本，首先要求是實繳的出資額，即實繳資本。

　　4、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入( )家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　正確答案是：A，

　　解析

　　從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　5、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()

　　A.行政法規(guī)

　　B.法律

　　C.自律管理規(guī)則

　　D.部門規(guī)章

　　正確答案是：D，

　　解析

　　《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于部門規(guī)章。

【考不過真退費】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。

　6、對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同( )予以取締。

　　A.縣級以上人民政府

　　B.市級以上人民政府

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.銀監(jiān)會

　　正確答案是：A，

　　解析

　　對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。

　　7、公司有權(quán)自主決定經(jīng)營內(nèi)容、經(jīng)營方法，自主組織經(jīng)營活動體現(xiàn)的是公司的( )

　　A.自負(fù)盈虧原則

　　B.實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

　　C.合法經(jīng)營原則

　　D.自主經(jīng)營原則

　　正確答案是：D，

　　解析

　　公司是法人實體，有獨立的利益、獨立的人格，有權(quán)獨立地作出經(jīng)營決策，自主決定經(jīng)營內(nèi)容、經(jīng)營方法，組織經(jīng)營活動，不受來自公司外的非法的干預(yù)。這指的是公司的自主經(jīng)營原則。

　　8、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)、證券交易所作出書面的報考，通知上級公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　正確答案是：A，

　　解析

　　通 過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院 證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　9、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入()的罰款。

　　A.一倍以上五倍以下

　　B.一倍以上十倍以下

　　C.五倍以上十倍以下

　　D.十倍以上二十倍以下

　　正確答案是：A，

　　解析

　　保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。

　　10、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。

　　A.1到4倍

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.1到3倍

　　D.10萬元以上50萬元以下

　　正確答案是：B，

　　解析

　　保 薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的 罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷 任職資格或者證券從業(yè)資格。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)??！