“2019年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)試題(16)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“新東方職上網(wǎng)”!

　　11、()是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。

　　A.公平原則

　　B.公開原則

　　C.公正原則

　　D.透明原則

　　正確答案是：A，

　　解析

　　公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。

　　12、證券投資者保護(hù)的最終措施之一為()。

　　A.證券投資者保護(hù)基金

　　B.基金投資者交易基金

　　C.證券稽查

　　D.證券投資咨詢

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券投資者保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。

　　13、中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于()

　　A.1986年5月

　　B.1990年1月

　　C.1992年10月

　　D.1996年3月

　　正確答案是：C，

　　解析

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于1992年10月。

　　14、證券投資人可以分為()。

　　A.金融機(jī)構(gòu)投資者和政府機(jī)構(gòu)投資者

　　B.法人機(jī)構(gòu)投資者和事業(yè)單位投資者

　　C.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者

　　D.基金機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類

　　15、目前，()已成為發(fā)展最快、規(guī)模最大的資金市場(chǎng)，并成為中央銀行公開市場(chǎng)操作的重要平臺(tái)。

　　A.資本市場(chǎng)

　　B.貨幣市場(chǎng)

　　C.銀行間債券市場(chǎng)

　　D.同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　目前，銀行間債券市場(chǎng)已成為發(fā)展最快、規(guī)模最大的資金市場(chǎng)，并成為中央銀行公開市場(chǎng)操作的重要平臺(tái)。

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　　16、上海證券交易所托管制度的特點(diǎn)是( )。

　　A.投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)

　　B.投資者持有的證券需在自己選定的證券營(yíng)業(yè)部托管

　　C.自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

　　D.托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起

　　正確答案是：D，

　　解析

　　對(duì)于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起的。

　　17、債券是一種虛擬資本，而不是(　)。

　　A.真實(shí)資本

　　B.實(shí)收資本

　　C.固定資本

　　D.流動(dòng)資本

　　正確答案是：A，

　　解析

　　債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本。

　　18、以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，進(jìn)行宏觀調(diào)控的是()。

　　A.金融機(jī)構(gòu)

　　B.中央銀行

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.商業(yè)銀行

　　正確答案是：B，

　　解析

　　以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，進(jìn)行宏觀調(diào)控的是中央銀行

　　19、嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是( )。

　　A.嵌入式衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.OTC交易的衍生工具

　　D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　正確答案是：A，

　　解析

　　嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是嵌入式衍生工具。

　　20、發(fā)生在保險(xiǎn)人和投保人之間的保險(xiǎn)行為，稱為()

　　A.再保險(xiǎn)

　　B.次保險(xiǎn)

　　C.繼保險(xiǎn)

　　D.原保險(xiǎn)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　發(fā)生在保險(xiǎn)人和投保人之間的保險(xiǎn)行為，稱為原保險(xiǎn);發(fā)生在保險(xiǎn)人與保險(xiǎn)人之間的保險(xiǎn)行為，稱為再保險(xiǎn)。

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