2019年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》精選試題(6)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　(1) 下列不會導致基金管理人的職責終止的情形的是( )。

　　A: 被依法取消基金管理資格

　　B: 被基金份額持有人大會解任

　　C: 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D: 基金業(yè)績在同行中排名靠后

　　答案:D

　　解析:

　　我國《證券投資基金法》規(guī)定：“有下列情形之一的，基金管理人職責終止：①被依法取消基金管理資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。”

　　(2) ( )應該由發(fā)行人和主承銷商在定向工具發(fā)行前確定。

　　A: 定向投資人

　　B: 個人投資者

　　C: 機構(gòu)投資者

　　D: 政府投資者

　　答案:A

　　解析: 定向投資人由發(fā)行人和主承銷商在定向工具發(fā)行前遴選確定。

　　(3) 在各類債券中，( )的信用等級是最高的。

　　A: 金融債券

　　B: 政府債券

　　C: 公司債券

　　D: 國際債券

　　答案:B

　　解析:

　　政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔還本付息的責任，是國家信用的體現(xiàn)。在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”。

　　(4)外匯風險給一方帶來的是損失，給另一方帶來的必然是營利。這說明匯率風險具有( )。

　　A: 或然性

　　B: 不確定性

　　C: 相對性

　　D: 隱藏性

　　答案:C

　　解析:

　　外匯風險的相對性是指外匯風險給一方帶來的是損失，給另一方帶來的必然是營利。

　　(5)投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務業(yè)務的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務( )年以上的經(jīng)驗。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務業(yè)務的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務2年以上的經(jīng)驗。

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　　(6) 下列關(guān)于上證50指數(shù)的說法，錯誤的是( )。

　　A: 上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算的

　　B:上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣股

　　C:上證50指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基點為1000點

　　D:當樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或股價出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護指數(shù)的連續(xù)性

　　答案:B

　　解析:

　　上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。故選B。

　　(7) 下列關(guān)于不同金融工具所反映的經(jīng)濟關(guān)系的說法，錯誤的是( )。

　　A: 股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系

　　B: 債券反映的是債權(quán)債務關(guān)系

　　C: 基金反映的是～種信托關(guān)系

　　D: 銀行儲蓄存款反映的是所有權(quán)關(guān)系

　　答案:D

　　解析:

　　股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證，投資者購買股票后就成為公司的股東;債券反映的是債權(quán)債務關(guān)系，是一種債權(quán)憑證，投資者購買債券后就成為公司的債權(quán)人;基金反映的則是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

　　(8) 依照有關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，其凈資產(chǎn)不少于( )萬元。

　　A: 100

　　B: 200

　　C: 300

　　D: 500

　　答案:B

　　解析:

　　按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》規(guī)定，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應當符合下列條件：①資產(chǎn)評估機構(gòu)依法設立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應當自完成工商變更登記之日起滿1年;②質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道良好;③具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人;④凈資產(chǎn)不少于200萬元。

　　(9) 平時所說的道?瓊斯指數(shù)是指( )。

　　A: 工業(yè)股價平均數(shù)

　　B: 運輸業(yè)股價平均數(shù)

　　C: 公用事業(yè)股價平均數(shù)

　　D: 股價綜合平均數(shù)

　　答案:A

　　解析:

　　道·瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)，以美國?？松凸?、通用汽車公司和美國鋼鐵公司等30家著名大工商業(yè)公司股票為編制對象，能靈敏反映經(jīng)濟發(fā)展水平和變化趨勢。平時所說的道·瓊斯指數(shù)就是指道·瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)。

　　(10) 下列不屬于《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》所稱的銀行業(yè)金融機構(gòu)的是( )。

　　A: 在中華人民共和國境內(nèi)設立的政策性銀行

　　B: 在中華人民共和國境內(nèi)設立的城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社

　　C: 在中華人民共和國境內(nèi)設立的貸款公司

　　D: 在中華人民共和國境內(nèi)設立的商業(yè)銀行

　　答案:C

　　解析:

　　根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第2條規(guī)定：“本法所稱銀行業(yè)金融機構(gòu)，是指在中華人民共和國境內(nèi)設立的商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構(gòu)以及政策性銀行。”需要說明的是“中華人民共和國境內(nèi)”不包含我國的香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)。所以，本題中選項A、B、D所列的均屬于我國的銀行金融機構(gòu)。選項C是非銀行金融機構(gòu)。

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