2019年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》精選試題(28)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　(21)證券公司的自營業(yè)務(wù)投資規(guī)模不超過凈資本的( )%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

　　A: 80

　　B: 85

　　C: 90

　　D: 95

　　答案:A

　　解析:證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

　　(22) 下列關(guān)于儲蓄國債(電子式)特點的說法，錯誤的是( )。

　　A: 針對個人投資者，不向機構(gòu)投資者發(fā)行

　　B: 采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

　　C: 收__________益安全穩(wěn)定，由人民銀行負責(zé)還本付息，免繳利息稅

　　D: 采用電子方式記錄債權(quán)

　　答案:C

　　解析: 儲蓄國債(電子式)收益安全穩(wěn)定，由財政部負責(zé)還本付息，免繳利息稅。故選C。

　　(23) 金融時報證券交易所指數(shù)(也譯為“富時指數(shù)”)是( )最具權(quán)威的股價指數(shù)。

　　A: 美國

　　B: 英國

　　C: 德國

　　D: 日本

　　答案:B

　　解析:

　　金融時報證券交易所指數(shù)(也譯為“富時指數(shù)”)是英國最具權(quán)威性的股價指數(shù)，原由《金融時報》編制和公布，現(xiàn)由《金融時報》和倫敦證券交易所共同擁有的富時集團編制。

　　(24) ( )方式是指監(jiān)管人員到商業(yè)銀行約見高級管理人員，要求其就業(yè)務(wù)活動和風(fēng)險管理重大事項進行說明。

　　A: 市場準入

　　B: 監(jiān)管談話

　　C: 非現(xiàn)場監(jiān)管

　　D: 現(xiàn)場監(jiān)管

　　答案:B

　　解析:

　　銀監(jiān)會的監(jiān)管措施包括市場準入、現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場監(jiān)管、監(jiān)管談話、信息披露監(jiān)管。題干所述為監(jiān)管談話方式。

　　(25)基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的( )%。

　　A: 4

　　B: 8

　　C: 10

　　D: 20

　　答案:D

　　解析:

　　基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%。

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　　(26) 下列不能擔(dān)任國際債券發(fā)行人的是( )。

　　A: 各國政府、政府所屬機構(gòu)

　　B: 銀行或其他金融機構(gòu)

　　C: 自然人

　　D: 工商企業(yè)及國際組織

　　答案:C

　　解析:

　　國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機構(gòu)、銀行或其他金融機構(gòu)、工商企業(yè)及一些國際組織等。

　　(27)某一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是( )

　　A: 國際債券

　　B: 亞洲債券

　　C: 外國債券

　　D: 歐洲債券

　　答案:A

　　解析:

　　國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。

　　(28)除一般規(guī)定的條件以外，公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券還必須滿足最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于( )的條件。

　　A: 6%

　　B: 5%

　　C: 4%

　　D: 3%

　　答案:A

　　解析:

　　除一般規(guī)定的條件以外，公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券還必須滿足以下條件：①最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計依據(jù);②本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%;③最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公債券1年的利息。

　　(29) 下列關(guān)于證券流通市場組織方式的說法，正確的是( )。

　　A: 場內(nèi)交易包括證券交易所交易和柜臺交易

　　B: 場外交易是指在證券交易所以外進行的交易

　　C:在各國金融市場的發(fā)展歷程中，無論是參與者、交易品種還是交易數(shù)量，場內(nèi)交易均占主導(dǎo)地位

　　D: 證券交易所在一級市場上處于核心地位

　　答案:B

　　解析:

　　柜臺交易屬于場外交易，選項A錯誤。隨著交易品種的擴大和現(xiàn)代通信技術(shù)的發(fā)展，場外交易已經(jīng)占主導(dǎo)地位，選項C錯誤。證券交易所在一級市場上處于核心地位，選項D錯誤。

　　(30)對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由( )托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。

　　A: 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B: 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

　　C: 交易參與人

　　D: 證券公司

　　答案:B

　　解析:

　　對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，辦理的指定交易一經(jīng)確認，其與指定交易證券公司(指定的交易參與人)的托管關(guān)系即建立，即投資者持有的上海市場證券將由其指定的證券公司負責(zé)托管，投資者需要通過其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。

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