2019年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》提高練習(xí)題(2)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　1.我國的期貨合約包括()。

　?、?滬深 300 股指期貨合約

　?、?上證 50 股指期貨合約

　?、?5 年期國債期貨合約

　?、?10 年期國債期貨合約

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：我國的期貨合約包括：

　　(1)中證 500 股指期貨合約 ;

　　(2)滬深 300 股指期貨合約 ;

　　(3)上證 50 股指期貨合約 ;

　　(4)5 年期國債期貨合約;

　　(5)10 年期國債期貨合約。

　　2.記名股票的特點包括()。

　?、?股東權(quán)利歸屬于記名股東

　?、?可以一次或分次繳納出資

　?、?轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

　?、?便于掛失，相對安全

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 符合題意：記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。記名股票的特點包括：

　　(1)股東權(quán)利歸屬于記名股東;(Ⅰ正確)

　　(2)可以一次或分次繳納出資;(Ⅱ正確)

　　(3)轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制;(Ⅲ正確)

　　(4)便于掛失，相對安全。(Ⅳ正確)

　　3.以下屬于貨幣市場基金的有()。

　?、?國庫券

　?、?公司短期債券

　　Ⅲ.商業(yè)票據(jù)

　?、?期貨基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：貨幣市場基金包括銀行短期存款、國庫券(Ⅰ正確)、公司短期債券(Ⅱ正確)、銀行承兌票據(jù)以及商業(yè)票據(jù)(Ⅲ正確)等。

　　4.根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為()。

　　Ⅰ.股權(quán)類權(quán)證

　?、?債權(quán)類權(quán)證

　　Ⅲ.基金類權(quán)證

　?、?其他權(quán)證

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證。我國證券市場曾推出的權(quán)證均為股權(quán)類權(quán)證，其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只股票或股票組合(如ETF)。

　　5.下列關(guān)于托管銀行說法正確的是()。

　?、?根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回 ADR 發(fā)行國

　?、?托管銀行負(fù)責(zé)保管 ADR 所代表的基礎(chǔ)證券

　　Ⅲ.向存券銀行提供當(dāng)?shù)厥袌鲂畔?/p>

　　Ⅳ.負(fù)責(zé) ADR 的注冊和過戶，安排 ADR 在存券信托公司的保管和清算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中?、附屬行或代理行。托管銀行負(fù)責(zé)保管 ADR 所代表的基礎(chǔ)證券;根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回 ADR 發(fā)行國;向存券銀行提供當(dāng)?shù)厥袌鲂畔ⅰ?/p>

　　6.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，我國基金資產(chǎn)估值的規(guī)定有()。

　　I.開放式基金每個交易日進行估值

　　II.封閉式基金每周進行估值

　　III.我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人和基金托管人

　　IV.基金在進行資產(chǎn)估值時均應(yīng)采用同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則

　　A.I、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】我國的開放式基金于每個交易日估值，并于下一交易曰公告份額凈值。I 正確;封閉式基金每個交易日都進行估值，但每周披露一次基金份額凈值。II 不正確;根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人，但基金托管人對基金管理人的估值及凈值計算結(jié)果負(fù)有復(fù)核義務(wù)責(zé)任。III 不正確;估值方法的一致性是指基金在進行資產(chǎn)估值時均應(yīng)采用同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。IV 正確。

　　7.中國存托憑證的參與主體包括()。

　　Ⅰ.存托人

　?、?發(fā)行人

　?、?管理人

　?、?持有人

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：中國存托憑證是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券。 其參與主體包括：

　　(1)發(fā)行人：在境外發(fā)行基礎(chǔ)證券。

　　(2)存托人：存托人持有基礎(chǔ)證券，在境內(nèi)簽發(fā)相應(yīng)的存托憑證;按照存托協(xié)議約定，根據(jù)存托憑證持有人意愿行使境外基礎(chǔ)證券相應(yīng)權(quán)利，辦理存托憑證分紅、派息等業(yè)務(wù)。

　　(3)持有人：存托憑證持有人依法享有存托憑證代表的境外基礎(chǔ)證券權(quán)益，并按照存托協(xié)議約定，通過存托人行使其權(quán)利。

　　8.全面風(fēng)險管理模式體現(xiàn)的風(fēng)險管理理念和方法有()。

　?、?全球的風(fēng)險管理體系

　?、?全面的風(fēng)險管理范圍

　　Ⅲ.全程的風(fēng)險管理過程

　?、?全新的風(fēng)險管理方法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：全面風(fēng)險管理模式體現(xiàn)了以下風(fēng)險管理理念和方法：

　　(1)全球的風(fēng)險管理體系 ;

　　(2)全面的風(fēng)險管理范圍 ;

　　(3)全程的風(fēng)險管理過程 ;

　　(4)全新的風(fēng)險管理方法。

　　9.中國證券業(yè)協(xié)會履行的職能可以概括為()。

　　Ⅰ.自律

　?、?服務(wù)

　　Ⅲ.傳導(dǎo)

　?、?監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：中國證券業(yè)協(xié)會的職能管理主要是自律管理。包括自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。而監(jiān)管是中國證監(jiān)會的職責(zé)。

　　10.對證券投資基金的限制主要包括對基金()的限制等方面。

　　Ⅰ.投資范圍

　?、?投資風(fēng)險

　　Ⅲ.投資比例

　?、?投資人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：對基金投資進行限制的主要目的：一是引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險;二是避免基金操縱市場;三是發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用。目前，對證券投資基金的限制主要包括對基金投資范圍(Ⅰ正確)和投資比例(Ⅲ正確)的限制等方面。

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