2019年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》提高練習題(4)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網證券從業(yè)資格考試網或微信搜索“職上金融人”!

　　1.下列各項巾.違背控股股東行為規(guī)范的是(　　)。

　　A.控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權益

　　B.證券公司的控股股東及其關聯方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務競爭

　　C.未經股東會、董事會同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

　　D.證券公司與其控股股東應在業(yè)務、人員、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開

　　2.完善內部控制機制的合理性原則是指(　　)。

　　A.內部控制應當做到事前、事巾、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務、部門和人員，滲透到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內部控制的空白或漏洞

　　B.內部控制應當符合國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定.與證券公司經營規(guī)模、業(yè)務范同、風險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實現內部控制目標

　　C.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離

　　D.承擔內部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門

　　3.下列屬于我國反洗錢行政主管部門的是(　　)。

　　A.中國人民銀行

　　B.國務院

　　C.財政部

　　D.中國人民檢察院

　　4.證券公司申請融資融券業(yè)務試點應具備的條件不包括(　　)。

　　A.經營經紀業(yè)務已滿5年

　　B.公司治理健全

　　C.客戶資產安全、完整

　　D.公司財務狀況良好

　　5.會員制的證券交易所是(　　)。

　　A.以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團體

　　B.一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團體

　　C.一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體

　　D.以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團體

　　6.次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于(　　)年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　7.下列不屬于證券公司未按期完成整改，派出機構應當采取的措施是(　　)。

　　A.限制業(yè)務活動

　　B.停止批準新業(yè)務

　　C.責令暫停部分業(yè)務

　　D.認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選

　　8.符合條件的交易商可以申請(　　)交易商資格。

　　A.一級

　　B.二級

　　C.三級

　　D.四級

　　9.證券市場的(　　)功能是指通過證券價格引導資本的流動從而實現資本合理配置的功能。

　　A.籌資一投資

　　B.資本定價

　　C.資本配置

　　D.資本獲利

　　10.公司股權分置改革的動議應當由(　　)一致同意提出。

　　A.高級管理人員

　　B.董事會

　　C.全體股東

　　D.全體非流通股股東

　　11.在股權登記日后認購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認股權，這稱為(　　)。

　　A.附權股

　　B.含權股

　　C.除權股

　　D.除息股

　　12.中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理不包括(　　)。

　　A.從業(yè)人員的資格管理

　　B.后續(xù)職業(yè)培訓

　　C.從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)劃

　　D.從業(yè)人員誠信信息管理

　　13.深圳證券交易所規(guī)定，基金交易的最小變動單位為(　　)元人民幣。

　　A.0.001

　　B.0.01

　　C.0.05

　　D.0.005

　　14.關于封閉式基金與開放式基金的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的

　　B.開放式基金的投資者可隨時提出申購或贖回申請

　　C.封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響

　　D.開放式基金一般每周或更長時間公布一次

　　15.證券公司從事自營業(yè)務、資產管理業(yè)務等兩種以上的業(yè)務，注冊資本最低限額為(　　)億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D 5

　　16.(　　)是指財政部在中華人民共和國境內發(fā)行，通過試點商業(yè)銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權的不可流通人民幣債券。

　　A.記賬式國債

　　B.憑證式國債

　　C.儲蓄國債

　　D.熊貓債券

　　17.(　　)是證券化基礎資產的原始所有者。

　　A.資金和資產存管機構

　　B.信用評級機構

　　C.發(fā)起人

　　D.承銷人

　　18.不從事證券經紀業(yè)務的證券公司，應在每季后(　　)個工作日內按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預繳基金。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　19.證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應當獲得執(zhí)業(yè)資格，對于申請執(zhí)業(yè)注冊，下列說法正確的是(　　)。

　　A.應當向中國證監(jiān)會申請

　　B.應當通過所在機構向中國證監(jiān)會申請

　　C.應當直接向中國證券業(yè)協(xié)會申請

　　D.應當通過所在機構向中國證券業(yè)協(xié)會申請

　　20.(　　)是最基礎的金融衍生產品。

　　A.金融遠期合約

　　B.金融期貨

　　C.金融期權

　　D.金融互換

　　1.B[解析]控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益，不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員，不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動。證券公司與其控股股東應在業(yè)務、人員、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開.各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。證券公司的控股股東及其關聯方應當采取有效措施，防止與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務競爭。

　　2.B[解析]內部控制的合理性原則，是指內部控制應當符合國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，與證券公司經營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實現內部控制目標。A項為健全性原則;C項為制衡性原則;D項為獨立性原則。

　　3.A[解析]中國人民銀行為我國反洗錢行政主管部門，已于2004年建立了我國的金融情報中心——反洗錢監(jiān)測分析中心，是連接反洗錢預防監(jiān)控和刑事打擊工作的橋梁，是開展反洗錢工作的重要機構。

　　4。A[解析]根據《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》，證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備以下條件：①經營經紀業(yè)務已滿3年;②公司治理健全，內控有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險;③公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰;④財務狀況良好;⑤客戶資產安全、完整?？蛻艚灰捉Y算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時，妥善處理與客戶之間的糾紛等。

　　5.C[解析]會員制證券交易所是以協(xié)會形式成立的不以營利為目的的組織，主要由證券商組成。

　　6.C[解析]次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。

　　7.B[解析]證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區(qū)別情形，對其采取下列措施：①限制業(yè)務活動;②責令暫停部分業(yè)務;③限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;④責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利;⑤責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利;⑥認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選。

　　8.A[解析]符合條件的交易商可以申請一級交易商資格。一級交易商是指經上海證券交易所核準在平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。

　　9.C[解析]題干所述是證券市場的資本配置功能的定義。證券市場的籌資一投資功能是指證券市場一方面為資金需求者提供了通過發(fā)行證券籌集資金的機會，另一方面為資金供給者提供了投資對象。

　　10.D[解析]公司股權分置改革的動議，原則上應當由全體非流通股股東一致同意提出。

　　11.C[解析]股份公司在提供優(yōu)先認股權時會設定一個股權登記日，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權;在此日期后認購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認股權。前者稱為“附權股”或“含權股”，后者稱為“除權股”。

　　12.C[解析]中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理包括從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓、制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范、從業(yè)人員誠信信息管理。

　　13.A[解析]深圳證券交易所規(guī)定，A股交易的申報價格最小變動單位為0.01元，基金、債券、債券質押式回購交易為O.O01元人民幣，B股為0.01港元。

　　14.D[解析]封閉式基金一般每周或更長時間公布一次，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布。

　　15.D[解析]證券公司開展自營業(yè)務，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務許可。證券公司從事自營業(yè)務、資產管理業(yè)務等兩種以上的業(yè)務，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為2億元。

　　16.C[解析]儲蓄國債是指財政部在中華人民共和國境內發(fā)行，通過試點商業(yè)銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權的不可流通人民幣債券。

　　17.C[解析]發(fā)起人也稱為“原始權益人”，是證券化基礎資產的原始所有者，通常是金融機構或大型工商企業(yè)。

　　18.B[解析]略。

　　19.D[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第7條的規(guī)定，為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應取得相應的從業(yè)資格，通過所在機構向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機構組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

　　20.A[解析]金融遠期合約是最基礎的金融衍生產品。它是交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期買賣某種標的金融資產的合約。

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