2019證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考練習(xí)題(17)，供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　1.下列變量中.屬于金融宏觀調(diào)控操作目標(biāo)的是(　　)。

　　A.存款準(zhǔn)備金率

　　B.基礎(chǔ)貨幣

　　C.再貼現(xiàn)率

　　D.貨幣供給

　　2.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)具有不少于名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于__________人。(　　)

　　A.10：5

　　B.20;10

　　C.30;10

　　D.30;20

　　3.公開發(fā)行公司債券的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_________萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元。(　　)

　　A.3000：6000

　　B.6000;3000

　　C.6000：6000

　　D.3000;3000

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　　4.外國(guó)債券的發(fā)行一般由(　　)的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。

　　A.國(guó)際公司

　　B.投資者所在國(guó)

　　C.發(fā)行者所在國(guó)

　　D.發(fā)行地所在國(guó)

　　5.按照(　　).金融市場(chǎng)劃分為有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)。

　　A.金融工具發(fā)行特征

　　B.金融交易的場(chǎng)地和空問

　　C.交易標(biāo)的物的不同

　　D.金融工具流通特征

　　6.未完成股權(quán)分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類，不屬于未上市流通股份的是(　　)。

　　A.優(yōu)先股或其他

　　B.內(nèi)部職工股

　　C.境外上市外資股

　　D.發(fā)起人股份

　　7.我國(guó)證券交易市場(chǎng)開盤價(jià)遵照的競(jìng)價(jià)原理是(　　)競(jìng)價(jià)。

　　A.時(shí)間

　　B.連續(xù)

　　C.協(xié)商

　　D.集合

　　8.下列關(guān)于封閉式基金募集、交易的陳述，不正確的是(　　)。

　　A.通過證券公司進(jìn)行委托買賣

　　B.在證券交易所上市交易

　　C.交易費(fèi)用包括申購(gòu)和贖回費(fèi)用

　　D.基金份額總額不因交易而變化

　　9.中央銀行宏觀金融調(diào)控的中介指標(biāo)是(　　)。

　　A.再貼現(xiàn)率

　　B.超額存款準(zhǔn)備金

　　C.基礎(chǔ)貨幣

　　D.貨幣供應(yīng)量

　　10.根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　1.【答案】B。解析：金融宏觀調(diào)控操作目標(biāo)：超額存款準(zhǔn)備金與基礎(chǔ)貨幣。

　　2.【答案】D。解析：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。

　　3.【答案】A。解析：《證券法》第16條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。

　　4.【答案】D。解析：歐洲債券和外國(guó)債券在很多方面有一定的差異。如在發(fā)行方式方面，外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織一家或幾家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷.

　　5.【答案】B。解析：按照金融交易的場(chǎng)地和空間劃分，金融市場(chǎng)劃分為有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)。

　　6.【答案】C。解析：未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括：(1)發(fā)起人股份;(2)募集法人股份;(3)內(nèi)部職工股：(4)優(yōu)先股或其他。

　　7.【答案】D。解析：在我國(guó)開盤價(jià)是集合競(jìng)價(jià)的結(jié)果。

　　8.【答案】C。解析：封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。

　　9.【答案】D。解析：中央銀行宏觀金融調(diào)控的中介指標(biāo)是貨幣供應(yīng)量。

　　10.【答案】C。解析：《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

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