2019證券從業(yè)《金融市場基礎知識》備考練習題(18)，供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　1.第一只ETF是在(　　)推出的。

　　A.英國

　　B.美國

　　C.加拿大

　　D.澳大利亞

　　2.以下說法錯誤的是(　　)。

　　A.上市公司股份回購，只能使用自有資金

　　B.上市公司轉增股本.股東權益總量和每位股東占公司的股份的比例均未發(fā)生變化

　　C.上市公司配股.原股東可以放棄配股權

　　D.上市公司增發(fā)新股.不可以面向少數(shù)特定機構或個人

　　3.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的(　　)。

　　A.清算資金

　　B.資產(chǎn)價值

　　C.賬面價值

　　D.實際價值

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　　4.以下關于外資股的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付

　　B.境內上市外資股以人民幣標明股票面值，以人民幣認購、買賣

　　C.紅籌股不屬于外資股

　　D.境外上市外資股以人民幣標明股票面值.以外幣認購

　　5.在票面上不規(guī)定利率的債券是(　　)。

　　A.浮動利率債券

　　B.附息債券

　　C.貼現(xiàn)債券

　　D.息票累積債券

　　6.在下列幾種基金中.一般(　　)的年管理費率最低。

　　A.債券基金

　　B.貨幣基金

　　C.股票基金

　　D.認股權證基金

　　7.基金管理公司最核心的一項業(yè)務是(　　)。

　　A.證券投資基金業(yè)務

　　B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務

　　C.投資咨詢服務

　　D.證券經(jīng)紀業(yè)務

　　8.下列關于貨幣市場及貨幣市場工具的說法，不正確的是(　　)。

　　A.貨幣市場是短期資金的融通市場，資金融通期限通常在一年以內

　　B.貨幣市場交易量很大

　　C.相對于以股權交易為對象的資本市場而言，貨幣市場具有高風險、高收益的特征

　　D.貨幣市場主要是為了彌補短期流動性

　　9.通常在每個交易日公布基金份額資產(chǎn)凈值的基金是(　　)。

　　A.開放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.社保基金

　　D.企業(yè)年金

　　10.證券投資基金托管人是(　　)權益的代表。

　　A.基金管理人

　　B.基金持有人

　　C.基金監(jiān)管人

　　D.基金發(fā)起人

　　11.下列各項中.不屬于委托指令的基本要素的是(　　)。

　　A.證券品種

　　B.證券賬號

　　C.委托價格

　　D.席位代碼

　　12.價值型股票基金與成長型股票基金相比(　　)。

　　A.投資風險相對較低

　　B.投資風險一樣

　　C.投資風險相對較高

　　D.投資風險高低無法比較

　　13.適用于融資租賃交易的租賃物是(　　)。

　　A.固定資產(chǎn)

　　B.流動資產(chǎn)

　　C.商品

　　D.產(chǎn)品

　　14.負責基金的具體投資決策和日常管理的機構是(　　)。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金持有人

　　D.基金受益人

　　15.以下關于我國銀行間債券市場非金融企業(yè)債券融資工具的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.由在中國境內注冊且具備債券評級資質的評級機構進行信用評級

　　B.由金融機構承銷

　　C.在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算

　　D.在證券交易所交易

　　16.以基礎產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具屬于(　　)。

　　A.利率衍生工具

　　B.信用衍生工具

　　C.貨幣衍生工具

　　D.股權類產(chǎn)品的衍生工具

　　17.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎，而資產(chǎn)證券化則是以特定的(　　)為基礎發(fā)行證券。

　　A.償債資產(chǎn)

　　B.投資組合

　　C.債務池

　　D.資產(chǎn)池

　　18.在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失，這屬于(　　)。

　　A.信用風險

　　B.結算風險

　　C.市場風險

　　D.操作風險

　　19.通常.加權股價指數(shù)是以樣本股票(　　)為權數(shù)加以計算。

　　A.基期價格

　　B.發(fā)行量或成交量

　　C.等同權重

　　D.計算期價格

　　20.中央銀行是銀行的銀行，是指中央銀行(　　)。

　　A.充當商業(yè)銀行與其他金融機構的最后貸款人

　　B.監(jiān)管商業(yè)銀行與其他金融機構

　　C.通過商業(yè)銀行的貨幣創(chuàng)造調節(jié)貨幣供應量

　　D.政府提供貸款

　　1.【答案】C。

　　2.【答案】D。解析：增發(fā)指公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股。上市公司可以向公眾公開增發(fā)，也可以向少數(shù)特定機構或個人增發(fā)。增發(fā)之后.公司注冊資本相應增加。

　　3.【答案】D。

　　4.【答案】B。

　　5.【答案】C。解析：貼現(xiàn)債券又被稱為貼水債券，是指在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行，發(fā)行價與票面金額之差額相當于預先支付的利息，到期時按面額償還本金的債券。

　　6.【答案】B。解析：目前，我國股票基金大部分按照1.5%的比率計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于1%.貨幣基金的管理費率為0.33%。

　　7.【答案】A。解析：證券投資基金業(yè)務是基金管理公司最核心的一項業(yè)務，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務。

　　8.【答案】C。解析：相對于以股權交易為對象的資本市場而言，貨幣市場具有低風險、低收益的特征。

　　9.【答案】A。解析：按基金運作方式不同，可分為封閉式基金和開放式基金。兩者的基金份額資產(chǎn)凈值公布的時間不同：封閉式基金一般每周或更長時間公布一次.開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布。

　　10.【答案】B。解析：基金托管人是基金持有人權益的代表，通常由有實力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔任?；鹜泄苋伺c基金管理人簽訂托管協(xié)議.在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內履行自己的職責并收取一定的報酬。

　　11.【答案】D。解析：證券委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名以及其他內容。

　　12.【答案】A。解析：價值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價值被低估、安全性較高的股票.其市盈率、市凈率通常較低;成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善?其市盈率、市凈率通常較高。價值型股票的投資者比成長型股票的投資者一般表現(xiàn)得更有耐心.更傾向于長期投資。價值型股票基金的投資風險要低于成長型股票基金。

　　13.【答案】A。解析：適用于融資租賃交易的租賃物是固定資產(chǎn)。

　　14.【答案】B。

　　15.【答案】D。解析：非金融企業(yè)債務融資工具是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券?！躲y行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行債務融資工具應在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊.由在中國境內注冊且具備債券評級資質的評級機構進行信用評級.由金融機構承銷.在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算。

　　16.【答案】B。解析：信用衍生工具是指以基礎產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具.用于轉移或防范信用風險.是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結票據(jù)等。

　　17.【答案】D。解析：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎.而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎發(fā)行證券。

　　18.【答案】A。解析：在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失屬于信用風險。

　　19.【答案】B。解析：加權股價指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權數(shù)加以計算，又有基期加權、計算期加權和幾何加權之分.基期加權股價指數(shù)采用基期發(fā)行量或成交量作為權數(shù).計算期加權股價指數(shù)采用計算期發(fā)行量或成交量作為權數(shù)，幾何加權股價指數(shù)是對兩種指數(shù)作幾何平均，由于計算復雜，很少被實際應用。

　　20.【答案】A。解析：中央銀行是銀行的銀行，是指中央銀行通過辦理存、放、匯等項業(yè)務，作商業(yè)銀行與其他金融機構的最后貸款人。

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