2019年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題(12)供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　1、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行的發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣(　)，或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣(　)。

　　A、3000萬(wàn)元，5000萬(wàn)元

　　B、1000萬(wàn)元，5000萬(wàn)元

　　C、5000萬(wàn)元，3億元

　　D、1億元，3億元

　　2、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的(　)。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、80%

　　D、90%

　　3、非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)(　)。

　　A、5名

　　B、10名

　　C、20名

　　D、50名

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　　4、向原股東配售股份要求擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的(　)。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、50%

　　5、(　)簡(jiǎn)稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股而設(shè)置的。

　　A、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶

　　B、證券投資基金賬戶

　　C、人民幣特種股票賬戶

　　D、人民幣普通股票賬戶

　　6、限價(jià)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行客戶的委托指令時(shí)，必須按客戶限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利于的價(jià)格買賣證券的委托屬于(　)。

　　A、市價(jià)委托

　　B、限價(jià)委托

　　C、停止損失委托

　　D、停止損失限價(jià)委托

　　7、委托指令中，填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)是(　)。

　　A、證券賬號(hào)

　　B、日期

　　C、品種

　　D、數(shù)量

　　8、上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組(　)數(shù)字。

　　A、6位

　　B、7位

　　C、8位

　　D、9位

　　9、委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用是(　)。

　　A、證券交易所手續(xù)費(fèi)

　　B、證券交易監(jiān)管費(fèi)

　　C、過(guò)戶費(fèi)

　　D、印花稅

　　10、在證券委托形式中，(　)加強(qiáng)了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。

　　A、柜臺(tái)委托

　　B、電話委托

　　C、網(wǎng)上委托

　　D、傳真委托

　　11、中證規(guī)模指數(shù)中，定位于大盤(pán)指數(shù)的是(　)。

　　A、中證100指數(shù)

　　B、中證200指數(shù)

　　C、中證500指數(shù)

　　D、中證700指數(shù)

　　12、中證規(guī)模指數(shù)中，定位于大中小盤(pán)指數(shù)的是(　)。

　　A、中證200指數(shù)

　　B、中證500指數(shù)

　　C、中證700指數(shù)

　　D、中證800指數(shù)

　　13、證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告，表示港股通總額度為(　)人民幣，每日額度為(　)人民幣。

　　A、3000億元，130億元

　　B、3000億元，200億元

　　C、2500億元，130億元

　　D、2500億元，105億元

　　1、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件。最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元。

　　【該題針對(duì)“新股公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　2、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查非公開(kāi)發(fā)行股票的條件。上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。

　　【該題針對(duì)“新股公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　3、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象。非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)10名。

　　【該題針對(duì)“新股公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查配股和增發(fā)的規(guī)定。向原股東配售股份(配股)要求擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%。

　　【該題針對(duì)“配股和增發(fā)的特別規(guī)定和發(fā)行方式”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查人民幣特種股票賬戶。人民幣特種股票賬戶簡(jiǎn)稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股而設(shè)置的。

　　【該題針對(duì)“證券賬戶的種類及開(kāi)立”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　6、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查限價(jià)委托。限價(jià)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行客戶的委托指令時(shí)，必須按客戶限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利于的價(jià)格買賣證券。

　　【該題針對(duì)“委托指令的基本類別”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　7、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查委托指令的內(nèi)容。品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也是填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)。

　　【該題針對(duì)“委托指令的內(nèi)容、委托受理”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　8、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查委托指令的內(nèi)容。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字，委托買賣的證券代碼與簡(jiǎn)稱必須一致。

　　【該題針對(duì)“委托指令的內(nèi)容、委托受理”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　9、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查過(guò)戶費(fèi)的概念。過(guò)戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。

　　【該題針對(duì)“證券托管、證券存管、證券買賣交易費(fèi)用”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　10、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查柜臺(tái)委托方式。采用柜臺(tái)委托方式，客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面辦理委托手續(xù)，加強(qiáng)了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。

　　【該題針對(duì)“證券委托的形式”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　11、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查中證規(guī)模指數(shù)。中證100指數(shù)定位于大盤(pán)指數(shù)。

　　【該題針對(duì)“股票價(jià)格指數(shù)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查中證規(guī)模指數(shù)。中證800指數(shù)由大中小盤(pán)指數(shù)構(gòu)成。

　　【該題針對(duì)“股票價(jià)格指數(shù)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　13、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查滬港通股票投資額度的相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告，表示港股通總額度為2500億元人民幣，每日額度為105億元人民幣。

　　【該題針對(duì)“滬港通”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

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