2019年證券從業(yè)備考正在緊張而忙碌的進(jìn)行中,新東方職上網(wǎng)小編為大家整理了2019證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題(20)，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請訪問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　【例題·組合型選擇題】會計師事務(wù)所申請證券資格的條件有(　)。

　?、?依法成立2年以上

　?、?注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人

　　Ⅲ.上一年度審計業(yè)務(wù)收入不少于1600萬元

　?、?持有不少于50%股權(quán)的股東，或半數(shù)以上合伙人最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查會計師事務(wù)所申請證券資格的條件。Ⅰ正確的說法是“依法成立3年以上”。

　　【例題·組合型選擇題】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列(　)條件。

　?、?有100萬元人民幣以上的注冊資本

　　Ⅱ.有健全的內(nèi)部管理制度

　?、?有公司章程

　?、?有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

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　　『答案解析』本題考查申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)具備的條件。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　【例題·單選題】證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起(　)日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。

　　A.7　　　　B.10

　　C.20　　　 D.30

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查對資信評級機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理。證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。

　　【例題·組合型選擇題】資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，不應(yīng)存在的情形有(　)。

　?、?在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

　?、?具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師

　?、?因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

　　Ⅳ.在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理。Ⅱ是應(yīng)該具備的條件。

　　【例題·單選題】證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(　)。

　　A.3個月　　　　B.5個月

　　C.6個月　　　　D.9個月

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理。證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。

　　【例題·組合型選擇題】證券交易所的職能有(　)。

　?、?提供證券交易的場所和設(shè)施

　　Ⅱ.接受上市申請、安排證券上市

　?、?對會員進(jìn)行監(jiān)管

　?、?設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易所的職能。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　【例題·單選題】上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式是(　)。

　　A.公司制　　　　B.會員制

　　C.契約制　　　　D.事業(yè)制

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易所的組織形式。上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式是會員制。

　　【例題·組合型選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，行使下列(　)職責(zé)。

　?、?教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)

　?、?收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)

　?、?組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

　?、?對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券業(yè)協(xié)會。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　【例題·組合型選擇題】證券登記結(jié)算公司的職能有(　)。

　?、?證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　?、?證券的存管和過戶

　?、?證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

　?、?辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券登記結(jié)算公司的職能。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　【例題·單選題】上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的(　)納入證券投資者保護(hù)基金。

　　A.40%　　　B.10%　　　C.30%　　　D.20%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券投資者保護(hù)基金的來源。上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入證券投資者保護(hù)基金。

　　【例題·組合型選擇題】證券市場監(jiān)管的原則包括(　)。

　　Ⅰ.依法監(jiān)管原則

　?、?保護(hù)證券公司利益原則

　?、?“三公”原則

　?、?監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券市場監(jiān)管的原則。Ⅱ正確的說法應(yīng)該是保護(hù)投資者利益。

　　【例題·組合型選擇題】中國證監(jiān)會的職責(zé)有(　)。

　　Ⅰ.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)

　?、?依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施

　　Ⅲ.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況

　?、?依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查中國證監(jiān)會的職責(zé)。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

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