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　　一、選擇題

　　1、( )是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

　　A、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　B、信用交易證券交收賬戶

　　C、融資專用資金賬戶

　　D、融券專用證券賬戶

　　【正確答案】B

　　【解析】信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

　　2、下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯誤的是( )。

　　A、在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托

　　B、證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

　　C、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶

　　D、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單

　　【正確答案】C

　　【解析】在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

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　　3、( )是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。

　　A、債券賬戶

　　B、A股賬戶

　　C、轉(zhuǎn)債賬戶

　　D、基金賬戶

　　【正確答案】B

　　【解析】A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可以用于買賣人民幣普通股票，也可以用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　4、下列不屬于債券的基本性質(zhì)的是( )。

　　A、債券屬于有價證券

　　B、債券是一種虛擬資本

　　C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D、發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

　　【正確答案】D

　　【解析】債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　5、證券交易使證券的( )特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

　　A、風(fēng)險性

　　B、收益性

　　C、盈利性

　　D、流動性

　　【正確答案】D

　　【解析】證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

　　6、目前，我國上海證券交易所公布的指數(shù)不包括()。

　　A、上證50

　　B、國債指數(shù)

　　C、中小板綜指

　　D、基金指數(shù)

　　【正確答案】C

　　【解析】上海證券交易所目前系列指數(shù)包括成分指數(shù)、綜合指數(shù)、行業(yè)指數(shù)、策略指數(shù)、風(fēng)格指數(shù)、主題指數(shù)、基金指數(shù)、債券指數(shù)、定制指數(shù)等類別。

　　7、會計師事務(wù)所申請證券資格，要求注冊會計師應(yīng)不少于()。

　　A、30人

　　B、35人

　　C、55人

　　D、80人

　　【正確答案】D

　　【解析】會計師事務(wù)所申請證券資格，應(yīng)符合的條件之一是：注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年中持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。

　　8、采用上網(wǎng)定價發(fā)行方式，新股發(fā)行公布中簽結(jié)果日為()日。(T日為申購日)

　　A、T+2

　　B、T+1

　　C、T+3

　　D、T

　　【正確答案】C

　　【解析】申購日后的第三個交易日，主承銷商公布中簽結(jié)果。

　　9、關(guān)于首次公開發(fā)行股份登記，上市公司應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后()內(nèi)，向中國結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

　　【正確答案】A

　　【解析】關(guān)于首次公開發(fā)行股份登記，上市公司應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后2日內(nèi)，向中國結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記。

　　10、關(guān)于證券交收違約，下列說法中錯誤的是()。

　　A、對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時按規(guī)則計收違約金

　　B、對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，違約金暫不計收

　　C、如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補(bǔ)購證劵

　　D、中國結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過補(bǔ)繳或補(bǔ)購證券等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約

　　【正確答案】B

　　【解析】考察證券交收違約的處理。

　　11、下列各項不屬于影響債券利率因素的是()。

　　A、籌資者的資信

　　B、債券票面金額

　　C、債券期限長短

　　D、借貸資金市場利率水平

　　【正確答案】B

　　【解析】影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長短。

　　12、ETF是一種()。

　　A、指數(shù)型基金

　　B、貨幣型基金

　　C、債務(wù)型基金

　　D、保本型基金

　　【正確答案】A

　　【解析】ETF又叫交易型開放式指數(shù)基金，是指數(shù)型基金。

　　13、在最低結(jié)算支付金限額的確定時，上月買入金額不包括()。

　　A、買斷式回購到期回購金額

　　B、A股二級市場買入金額

　　C、債券回購初始融出資金金額

　　D、到期回購金額

　　【正確答案】A

　　【解析】最低結(jié)算備付金限額=(上月證券買入金額/上月交易天數(shù))*最低結(jié)算備付金比例，其中上月證券買入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級市場買入金額，債券回購初始融出資金金額，到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。

　　14、在金融期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)()而平倉的。

　　A、對沖

　　B、實物交割

　　C、現(xiàn)金交割

　　D、轉(zhuǎn)手交易

　　【正確答案】A

　　【解析】金融現(xiàn)貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動。而在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的。

　　15、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本不得低于()人民幣。

　　A、1000萬元

　　B、5000萬元

　　C、1億元

　　D、5億元

　　【正確答案】B

　　【解析】從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本不得低于5000萬元人民幣。

　　16、目前在我國A股賬戶不可用于買賣()。

　　A、人民幣普通股票

　　B、人民幣特種股票

　　C、債券

　　D、上市基金、權(quán)證

　　【正確答案】B

　　【解析】B股賬戶是專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的。

　　17、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以()為第一優(yōu)先原則。

　　A、時間優(yōu)先

　　B、價格優(yōu)先

　　C、數(shù)量優(yōu)先

　　D、客戶優(yōu)先

　　【正確答案】B

　　【解析】在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍以價格優(yōu)先原則為第一優(yōu)先原則。

　　18、客戶最多可以與()證券公司簽訂融資融券合同。

　　A、1家

　　B、2家

　　C、3家

　　D、4家

　　【正確答案】A

　　【解析】客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

　　19、我國在國際市場已發(fā)行的金融債券中期限最長的為()。

　　A、8年

　　B、10年

　　C、12年

　　D、20年

　　【正確答案】C

　　【解析】我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的期限均為中、長期，最短的為5年，最長的為12年，絕大多數(shù)采用公募方式發(fā)行。

　　20、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷實務(wù)中，下列關(guān)于市場細(xì)分錯誤的是()。

　　A、市場細(xì)分本質(zhì)上是通過區(qū)分客戶群體及其需求來指導(dǎo)證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的一種手段

　　B、市場細(xì)分的依據(jù)包括地理因素、人口因素等直接細(xì)分依據(jù)，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細(xì)分依據(jù)

　　C、確定市場細(xì)分的變量越細(xì)越好，細(xì)分市場越多越好

　　D、以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細(xì)分市場，一般需要兩個或兩個以上的具體變量才能準(zhǔn)確描述每個子市場的特征

　　【正確答案】C

　　【解析】確定細(xì)分市場的變量不是越細(xì)越好，而應(yīng)當(dāng)適可而止;細(xì)分市場也不是越多越好;市場是動態(tài)的，要根據(jù)市場環(huán)境的變化，對市場細(xì)分的情況進(jìn)行分析研究并作出相應(yīng)調(diào)整。

　　21、()認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響且尚未公開的重要信息屬于內(nèi)幕信息。

　　A、證券業(yè)協(xié)會

　　B、證券交易所

　　C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D、證券公司

　　【正確答案】C

　　【解析】內(nèi)幕信息，是指滿足一定條件的尚未公開的信息。內(nèi)幕信息的界定是由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行的。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的尚未公開的重要信息屬于內(nèi)幕信息。

　　22、次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限()，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　A、不低于5年(含5年)

　　B、不低于4年(含4年)

　　C、不低于3年(含3年)

　　D、不低于2年(含2年)

　　【正確答案】A

　　【解析】根據(jù)中國銀監(jiān)會于2003年發(fā)布的《關(guān)于將次級定期債務(wù)計入附屬資本的通知》，次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　23、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國債折算率最高不超過()。

　　A、[70%]

　　B、[80%]

　　C、[90%]

　　D、[95%]

　　【正確答案】D

　　【解析】國債折算率最高不超過95%。

　　24、從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行()。

　　A、最低下限向上浮動制度

　　B、最高上限向下浮動制度

　　C、隨市場利率浮動制度

　　D、固定制度

　　【正確答案】B

　　【解析】從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

　　25、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險會隨著社會經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這說明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險具有()。

　　A、累積性

　　B、隱藏性

　　C、或然性

　　D、潛在性

　　【正確答案】A

　　【解析】宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的累積性是指宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險會隨著社會經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

　　26、客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶最多有( )。

　　A、只能1個

　　B、2個

　　C、3個

　　D、3個以上

　　【正確答案】A

　　【解析】客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個。

　　27、在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指( )利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購的一種發(fā)行方式。

　　A、新股發(fā)行人

　　B、新股發(fā)行主承銷商

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結(jié)算公司

　　【正確答案】B

　　【解析】在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指“主承銷商”利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購的一種發(fā)行方式。

　　28、在國外，新股競價發(fā)行是指一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為( )。

　　A、承銷購買方式

　　B、招標(biāo)購買方式

　　C、同一價購買方式

　　D、支付購買方式

　　【正確答案】B

　　【解析】在國外，新股競價發(fā)行是指一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為招標(biāo)購買方式。

　　29、目前，我國證券交易所采取的組織形式是( )。

　　A、股份制

　　B、公司制

　　C、會員制

　　D、股東大會制

　　【正確答案】C

　　【解析】我國證券交易所采取的組織形式是會員制。

　　30、在我國，目前債券質(zhì)押式回購交易中期限最短的交易品種是( )。

　　A、1天

　　B、2天

　　C、3天

　　D、4天

　　【正確答案】A

　　【解析】期限最短的交易品種是1天。

　　31、尚未具備2年股票交易經(jīng)驗的自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，營業(yè)部經(jīng)辦人應(yīng)在()交易日后，為其在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。(T日為客戶申請開通日)

　　A、T+2

　　B、T+3

　　C、T+5

　　D、T+6

　　【正確答案】C

　　【解析】營業(yè)部經(jīng)辦人應(yīng)在T+5交易日后(即在第T+6交易日)，為其在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。

　　32、()可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。

　　A、證券業(yè)協(xié)會

　　B、證券公司

　　C、證監(jiān)會

　　D、證券交易所

　　【正確答案】D

　　【解析】考核融資融券業(yè)務(wù)交易所的監(jiān)管。證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。

　　33、金融市場起著資金"蓄水池"的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏，這體現(xiàn)了金融市場的()功能。

　　A、調(diào)節(jié)

　　B、配置

　　C、聚斂

　　D、反映

　　【正確答案】C

　　【解析】金融市場的聚斂功能是指金融市場引導(dǎo)眾多分散的小額資金匯聚成可以投入社會再生產(chǎn)的資金集合的功能。在這里，金融市場起著資金“蓄水池“的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏。

　　34、滬深300指數(shù)的計算采用()，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計算。

　　A、除數(shù)修正法

　　B、派許加權(quán)方法

　　C、市值總價加權(quán)法

　　D、加權(quán)平均法

　　【正確答案】B

　　【解析】滬深300指數(shù)的計算采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計算。

　　35、下列屬于銀行間債券市場特征的是()。

　　A、交易結(jié)算風(fēng)險由交易雙方自行承擔(dān)

　　B、參與者有證券公司、基金管理公司、保險公司、企業(yè)和個人等投資者

　　C、具有股票投資者投資組合和融資便利的功能

　　D、由交易所提供結(jié)算擔(dān)保和承擔(dān)交易結(jié)算風(fēng)險

　　【正確答案】A

　　【解析】選項B、C、D屬于交易所債券市場的特征，選項A屬于銀行間債券市場的特征。

　　36、我國證券公司的設(shè)立實行()。

　　A、報備制

　　B、審批制

　　C、注冊制

　　D、備案制

　　【正確答案】B

　　【解析】我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設(shè)立申請進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

　　37、中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行是()職能。

　　A、銀行的銀行

　　B、發(fā)行的銀行

　　C、政府的銀行

　　D、市場的銀行

　　【正確答案】A

　　【解析】銀行的銀行職能是指中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人。銀行的銀行這一職能體現(xiàn)了中央銀行是特殊金融機(jī)構(gòu)的性質(zhì)，是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。

　　38、對于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見》施行后()工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機(jī)構(gòu)。

　　A、5個

　　B、10個

　　C、15個

　　D、45個

　　【正確答案】C

　　【解析】對于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見》施行后15個工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機(jī)構(gòu)。

　　39、關(guān)于回轉(zhuǎn)交易，下列說法錯誤的是()。

　　A、目前，我國證券交易所的所有交易品種都不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

　　B、回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣出的交易

　　C、目前，在我國證券交易所交易品種中，債券、權(quán)證和B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

　　D、目前，在我國證券交易所的交易品種中，權(quán)證實行T+0回轉(zhuǎn)交易

　　【正確答案】A

　　【解析】考查回轉(zhuǎn)交易的有關(guān)內(nèi)容。目前，在我國證券交易所交易品種中，債券、權(quán)證和B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。

　　40、目前，上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照()成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。

　　A、上證50指數(shù)

　　B、上證180指數(shù)

　　C、上證380指數(shù)

　　D、國債指數(shù)

　　【正確答案】B

　　【解析】目前，上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照上證180指數(shù)成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。

　　41、深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的()以內(nèi)。

　　A、[10%]

　　B、[7%]

　　C、[9%]

　　D、[900%]

　　【正確答案】D

　　【解析】深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。

　　42、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的)。

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[10%]

　　D、[15%]

　　【正確答案】B

　　【解析】按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%。

　　43、關(guān)于證券交易所對交易異常情況的處理，下列表述中不正確的有()。

　　A、按照交易資金一定比例收取罰款

　　B、口頭或書面警示

　　C、報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

　　D、限制相關(guān)證券賬戶交易

　　【正確答案】A

　　【解析】此題考察《證券法》中有關(guān)交易行為監(jiān)督的內(nèi)容。

　　44、全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額()，交易單位為債券面額()。

　　A、10萬，1萬

　　B、10萬，1000元

　　C、1萬，1000元

　　D、100萬，1萬

　　【正確答案】A

　　【解析】全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬，交易單位為債券面額1萬元。

　　45、關(guān)于投資者買賣證券，以下說法錯誤的是()。

　　A、投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)申請開立證券賬戶

　　B、投資者通過委托經(jīng)紀(jì)商來進(jìn)行證券交易

　　C、投資者在柜臺委托、網(wǎng)上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式

　　D、投資者在辦理委托買賣證券時，要向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令

　　【正確答案】C

　　【解析】客戶辦理網(wǎng)上委托的同時，也應(yīng)當(dāng)開通柜臺委托、電話委托等其他委托方式。

　　46、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，每個報價日報價系統(tǒng)接受申報的時間為( )。

　　A、9：00至12：00、13：00至16：00

　　B、9：30至11：30、13：00至15：00

　　C、15：00至15：30

　　D、9：15至11：30，13：00至15：00

　　【正確答案】B

　　【解析】掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時間為周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。

　　47、下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是( )。

　　A、雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的

　　B、證券經(jīng)紀(jì)商內(nèi)幕信息披露原則

　　C、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷

　　D、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決

　　【正確答案】B

　　【解析】《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。

　　48、債券票面利率是債券年利息與債券票面價值的比率，其又被稱為( )。

　　A、到期收益率

　　B、實際收益率

　　C、持有期收益率

　　D、名義利率

　　【正確答案】D

　　【解析】債券票面利率又稱名義利率，是債券年利息與債券票面價值的比率，通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容。

　　49、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，( )負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。

　　A、證券公司會計核算部門

　　B、證監(jiān)會

　　C、證券交易所

　　D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】D

　　【解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)安全保管客戶委托資產(chǎn)。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。

　　50、對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下( )。

　　A、[20%]

　　B、[30%]

　　C、[1O%]

　　D、[50%]

　　【正確答案】C

　　【解析】常識題。債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下1O%;非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下1O%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下1O%。

　　51、按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定，基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過( )。

　　A、[15%]

　　B、[10%]

　　C、[5%]

　　D、[30%]

　　【正確答案】B

　　【解析】基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過10%。

　　52、關(guān)于證券交易所對交易異常情況的處理，下列表述中不正確的有( )。

　　A、按照交易資金一定比例收取罰款

　　B、口頭或書面警示

　　C、報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

　　D、限制相關(guān)證券賬戶交易

　　【正確答案】A

　　【解析】此題考察《證券法》中有關(guān)交易行為監(jiān)督的內(nèi)容。

　　53、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施不包括( )。

　　A、專設(shè)賬戶、單獨管理

　　B、證券公司自營情況報告

　　C、刑事處罰

　　D、中國證監(jiān)會的監(jiān)管

　　【正確答案】C

　　【解析】考察證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管。

　　54、證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的( )來衡量。

　　A、波動性

　　B、風(fēng)險度

　　C、有效性

　　D、穩(wěn)定性

　　【正確答案】B

　　【解析】證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的風(fēng)險度來衡量。

　　55、目前在我國A股賬戶不可用于買賣()。

　　A、上市基金

　　B、權(quán)證

　　C、人民幣普通股票

　　D、B股

　　【正確答案】D

　　【解析】A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　56、()屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。

　　A、證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　B、發(fā)行人向他人透露涉及公司財務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

　　C、發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述

　　D、證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　【正確答案】B

　　【解析】發(fā)行人向他人透露涉及公司財務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易描述的是內(nèi)幕信息的定義，內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。

　　57、貨幣市場的主要功能是()。

　　A、短期資金融通

　　B、長期資金融通

　　C、套期保值

　　D、投機(jī)

　　【正確答案】A

　　【解析】貨幣市場是短期資金市場，是指融資期限在1年及1年以下的金融市場，故本題選A。

　　58、()，我國第一家證券交易所--上海證券交易所成立，自此，中國證券市場的發(fā)展開始了一個嶄新的篇章。

　　A、1949年

　　B、1979年

　　C、1984年

　　D、1990年

　　【正確答案】D

　　【解析】1990年11月，第一家證券交易所--上海證券交易所成立，自此，中國證券市場的發(fā)展開始了一個嶄新的篇章。

　　59、證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向()報告。

　　A、證券交易所

　　B、證券公司

　　C、證監(jiān)會

　　D、證券業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】A

　　【解析】證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向證券交易所報告。

　　60、()是指債券發(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

　　A、登記日

　　B、成交日

　　C、清算日

　　D、交割日

　　【正確答案】A

　　【解析】登記日是指債券發(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

　　61、目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用()方式。

　　A、口頭報價

　　B、書面報價

　　C、電腦報價

　　D、指令報價

　　【正確答案】C

　　【解析】目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報價方式。

　　62、()用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

　　A、信用交易證券交收賬戶

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、客戶信用證券賬戶

　　D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　【正確答案】A

　　【解析】信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

　　63、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為()。

　　A、清算費用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動保險費用、清償公司債務(wù)

　　B、清算費用、繳付所欠稅款、勞動保險費用、員工工資、清償公司債務(wù)

　　C、清算費用、員工工資、勞動保險費用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)

　　D、清算費用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動保險費用、清償公司債務(wù)

　　【正確答案】C

　　【解析】普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)也有一定的先決條件。(1)普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時。(2)公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)按下列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);若還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。

　　64、債券的回購交易具有()的屬性。

　　A、現(xiàn)貨交易

　　B、長期融資

　　C、短期融資

　　D、期貨交易

　　【正確答案】C

　　【解析】債券的回購交易更多的具有短期融資的屬性。

　　65、深圳證券交易所規(guī)定，會員通過交易單元不能獲取的信息是()。

　　A、免交流量使用費的相關(guān)信息

　　B、申報買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令

　　C、獲取證券交易即時行情

　　D、獲取實時及盤后交易回報

　　【正確答案】A

　　【解析】會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)向深圳交易所繳納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。

　　66、中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為()以上。

　　A、5萬股

　　B、1萬股

　　C、3萬股

　　D、2萬股

　　【正確答案】C

　　【解析】中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為3萬股以上。

　　67、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場是()。

　　A、上海證券交易所

　　B、深圳證券交易所

　　C、銀行間柜臺市場

　　D、銀行間債券市場

　　【正確答案】D

　　【解析】中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。

　　68、()是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

　　A、同一性

　　B、真實性

　　C、一致性

　　D、合法性

　　【正確答案】D

　　【解析】考察開立證券賬戶的基本原則。合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

　　69、從證券公司角度而言，同自營業(yè)務(wù)相比，下列各項中，()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點。

　　A、中介性

　　B、收益性

　　C、風(fēng)險性

　　D、自主性

　　【正確答案】A

　　【解析】同自營業(yè)務(wù)相比，中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點。證券自營業(yè)務(wù)的特點為：決策的自主性，交易的風(fēng)險性，收益的不確定性。

　　70、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點的是()。

　　A、交易對象的特定性

　　B、客戶資料的保密性

　　C、客戶指令的權(quán)威性

　　D、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　【正確答案】A

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點之一是業(yè)務(wù)對象的廣泛性而不是特定性。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括：1、業(yè)務(wù)對象的廣泛性;2、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;3、客戶指令的權(quán)威性;4、客戶資料的保密性。

　　71、( )指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以成交以即時揭示的申報數(shù)量。

　　A、虛擬開盤參考價格

　　B、虛擬匹配剩余量

　　C、虛擬未匹配量

　　D、虛擬匹配量

　　【正確答案】D

　　【解析】考察虛擬匹配量的定義。

　　72、在我國證券委托過程中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有一定的權(quán)利。下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的是( )。

　　A、有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定

　　B、證券交易過程的知情權(quán)

　　C、對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利

　　D、有按規(guī)定收取服務(wù)費用的權(quán)利

　　【正確答案】B

　　【解析】考查證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利。B是委托人的權(quán)利。

　　73、上海證券交易所規(guī)定，單筆權(quán)證買賣的申報數(shù)量不得超過( )。

　　A、1萬份

　　B、10萬份

　　C、100萬份

　　D、1000萬份

　　【正確答案】C

　　【解析】單筆權(quán)證買賣的申報數(shù)量不得超過100萬份。

　　74、按照我國《企業(yè)會計準(zhǔn)則》和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值基本原則的敘述中，錯誤的是( )。

　　A、對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值

　　B、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值

　　C、估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值

　　D、有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值

　　【正確答案】D

　　【解析】有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行而不是持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值。故選D。

　　75、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由()進(jìn)行復(fù)核。

　　A、托管機(jī)構(gòu)

　　B、證券公司

　　C、推廣機(jī)構(gòu)

　　D、結(jié)算托管部門

　　【正確答案】A

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。

　　76、對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托()根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　A、證券交易所

　　B、中國結(jié)算公司

　　C、中國人民銀行

　　D、證監(jiān)會

　　【正確答案】B

　　【解析】對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　77、資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動被稱為()。

　　A、股票融資

　　B、債券融資

　　C、證券融資

　　D、金融機(jī)構(gòu)融資

　　【正確答案】C

　　【解析】證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動。

　　78、單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過()萬份，申報價格最小變動單位為()元人民幣。

　　A、100，0.001

　　B、100，0.1

　　C、1000，0.001

　　D、100，0.01

　　【正確答案】A

　　【解析】單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。

　　79、上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為()的整數(shù)倍。

　　A、1份

　　B、10份

　　C、100份

　　D、1000份

　　【正確答案】C

　　【解析】上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。

　　80、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的()。

　　A、[1‰]

　　B、[2‰]

　　C、[3‰]

　　D、[4‰]

　　【正確答案】C

　　【解析】傭金不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。

　　81、下列不屬于證券結(jié)算風(fēng)險的是()。

　　A、流動性風(fēng)險

　　B、信用風(fēng)險

　　C、操作風(fēng)險

　　D、財務(wù)風(fēng)險

　　【正確答案】D

　　【解析】證券結(jié)算風(fēng)險包括：信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險和結(jié)算銀行風(fēng)險等。

　　82、記賬式債券發(fā)行和交易的特點是發(fā)行效率高、成本低且()。

　　A、流動性強(qiáng)

　　B、交易安全

　　C、靈活性高

　　D、收益性高

　　【正確答案】B

　　【解析】記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無紙化，所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。

　　83、下列各項中，()不是我國證券賬戶的種類。

　　A、人民幣普通股票賬戶

　　B、人民幣特種股票賬戶

　　C、證券投資基金賬戶

　　D、權(quán)證交易賬戶

　　【正確答案】D

　　【解析】按交易場所，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

　　84、下列選項中不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素有()。

　　A、委托人

　　B、證券經(jīng)紀(jì)商

　　C、辦理存管業(yè)務(wù)的銀行

　　D、證券交易所

　　【正確答案】C

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素的有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對象。

　　85、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法中不正確的是()。

　　A、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易

　　B、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告

　　C、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　【正確答案】B

　　【解析】證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

　　86、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是()。

　　A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

　　B、經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　C、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系

　　D、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

　　【正確答案】C

　　【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同，不僅具有委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務(wù)。

　　87、()4月底，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作。

　　A、2000年

　　B、2005年

　　C、1990年

　　D、2007年

　　【正確答案】B

　　【解析】2005年4月底，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作。

　　88、按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，正常交易日連續(xù)競價的時間為()。

　　A、9:00-11:30、13:00-15:00

　　B、9:30-11:30、13:00-15:00

　　C、9:15-11:30、13:00-15:00

　　D、9:30-11:30、13:00-14:57

　　【正確答案】B

　　【解析】按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，正常交易日連續(xù)競價的時間為9:30-11:30、13:00-15:00。

　　89、證券公司要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險提示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險，并由客戶在()上簽字確認(rèn)。

　　A、《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　B、《證券風(fēng)險客戶提示書》

　　C、《風(fēng)險揭示書》

　　D、《證券客戶須知》

　　【正確答案】C

　　【解析】證券公司要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險提示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險，并由客戶在《風(fēng)險揭示書》上簽字確認(rèn)。

　　90、封閉式基金的固定存續(xù)期通常()。

　　A、無固定期限

　　B、在5年以上

　　C、在15年以上

　　D、在半年以上

　　【正確答案】B

　　【解析】封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會通過并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意的可以適當(dāng)延長期限。

　　91、關(guān)于自營業(yè)務(wù)資金的出入，以下說法不正確的是( )。

　　A、自營業(yè)務(wù)資金的出人必須以公司名義進(jìn)行

　　B、禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金

　　C、禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金

　　D、自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以個人名義進(jìn)行

　　【正確答案】D

　　【解析】自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。

　　92、假設(shè)法定存款準(zhǔn)備金率為17%，超額存款準(zhǔn)備金率為5%，現(xiàn)金在存款中的比率為8%，則可得出貨幣乘數(shù)為( )。

　　A、[1.6]

　　B、[3.1]

　　C、[3.6]

　　D、[4.3]

　　【正確答案】C

　　【解析】貨幣乘數(shù)=(現(xiàn)金在存款中的比率+1)/(現(xiàn)金在存款中的比率+法定存款準(zhǔn)備金率+超額存款準(zhǔn)備金率)=(8%+1)/(8%+17%+5%)=3.6。

　　93、深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進(jìn)入封閉期，該封閉期一般不超過( )。

　　A、3個月

　　B、2個月

　　C、4個月

　　D、1個月

　　【正確答案】A

　　【解析】封閉期一般不超過3個月。

　　94、下列選項中，不屬于未上市流通股份的是( )。

　　A、優(yōu)先股

　　B、內(nèi)部職工股

　　C、境外上市外資股

　　D、發(fā)起人股份

　　【正確答案】C

　　【解析】未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括：(1)發(fā)起人股份。(2)募集法人股份。(3)內(nèi)部職工股。(4)優(yōu)先股或其他。

　　95、下列關(guān)于股票基本特征的說法中，錯誤的是( )。

　　A、股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系

　　B、股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的

　　C、股票持有者可以通過出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

　　D、對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

　　【正確答案】D

　　【解析】股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的。股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。股票代表著股東的永久性投資，當(dāng)然股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份。對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。

　　96、股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，()在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購的發(fā)行方式。

　　A、新股發(fā)行主承銷商

　　B、新股發(fā)行者

　　C、新股上市公司所托付的商業(yè)銀行

　　D、新股上市公司所聘請的會計師事務(wù)所

　　【正確答案】A

　　【解析】股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購的發(fā)行方式。

　　97、假設(shè)某基金2010年5月某估值日前一交易日計算的基金資產(chǎn)總額為9000萬元，負(fù)債總額為1500萬元，托管費率為0.2%，則該日應(yīng)提取的托管費為人民幣()。

　　A、398元

　　B、416元

　　C、411元

　　D、441元

　　【正確答案】C

　　【解析】基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。該基金當(dāng)日應(yīng)提取的托管費為：(9000-1500)×0.2%÷365≈0.0411(萬元)，即411元。

　　98、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自己的名義和資金買賣證券從而獲取利潤的業(yè)務(wù)被稱為()。

　　A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B、證券自營業(yè)務(wù)

　　C、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　D、證券代理業(yè)務(wù)

　　【正確答案】B

　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為。

　　99、證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動是指()。

　　A、證券自營業(yè)務(wù)

　　B、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C、融資融券業(yè)務(wù)

　　D、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

　　【正確答案】D

　　【解析】證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。

　　100、關(guān)于上海證券交易所國債買斷式回購參與主體，下列表述中正確的有()。

　　A、所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購

　　B、不是所有交易所會員均可參與買斷式回購

　　C、會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險

　　D、國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者

　　【正確答案】B

　　【解析】會員公司需承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險;國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B，D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者。

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