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　　一、選擇題

　　第1題：基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市值的(　)%。

　　A.4

　　B.8

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：D

　　參考解析：基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市值的20%。

　　第2題：基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利和義務(wù)在(　)中會有詳細(xì)約定。

　　A.基金份額上市交易公告書

　　B.招募說明書

　　C.基金合同

　　D.基金成立公告

　　參考答案：C

　　參考解析：每只基金都會訂立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在基金合同中有詳細(xì)約定。

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　　第3題：目前，上市證券的集中交易主要采用的是(　)方式。

　　A.總額結(jié)算

　　B.凈額結(jié)算

　　C.差額結(jié)算

　　D.統(tǒng)一結(jié)算

　　參考答案：B

　　參考解析：目前，上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司足額交付應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保。

　　第4題：(　)股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在新加坡的外資股。

　　A.B股

　　B.H股

　　C.N股

　　D.S股

　　參考答案：D

　　參考解析：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外資股被稱為H股。依此類推。紐約的第一個(gè)英文字母是N，新加坡的第一個(gè)英文字母是S，倫敦的第一個(gè)英文字母是L。因此，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為N股、S股、L股。

　　第5題：在美國發(fā)行的外國證券稱為(　)。

　　A.武士債券

　　B.揚(yáng)基債券

　　C.龍債券

　　D.熊貓債券

　　參考答案：B

　　參考解析：外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券。在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚(yáng)基債券，它是由非美國居民在美國市場發(fā)行的吸收美國資金的債券。在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券，它是外國發(fā)行人在日本債券市場上發(fā)行的以日元為面值的債券。龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。熊貓債券是指境外機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的以人民幣計(jì)價(jià)的債券。

　　二、組合型選擇題

　　第1題：下列行為，可以將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他主體的是(　)。

　?、?投機(jī)套利

　?、?套期保值

　　Ⅲ.購買保險(xiǎn)

　?、?分散投資

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有3種基本方法：保險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)分散化和套期保值。

　　第2題：按募集方式的不同，可以將分級基金分為(　)。

　?、?公募基金

　?、?私募基金

　?、?公司型基金

　?、?契約性基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：按募集方式的不同，可以將分級基金分為公募基金和私募基金兩種類型。

　　第3題：下列選項(xiàng)中屬于我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍和職能的有(　)。

　?、?接受上市申請，安排證券上市

　?、?證券的存管和過戶

　?、?證券持有人名冊登記

　?、?受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅰ項(xiàng)“接受上市申請，安排證券上市”屬于證券交易所的職能。

　　第4題：下列關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.自營業(yè)務(wù)證券公司自主買賣證券，所以具有確定的收益

　　Ⅱ.證券自營買賣的對象有股票、債券、權(quán)證等

　?、?證券自營業(yè)務(wù)有交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　Ⅳ.自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券，通過買賣價(jià)差獲利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：收益的不確定性是自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。

　　第5題：下列選項(xiàng)中，(　)屬于金融危機(jī)的特征。

　?、?經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減

　　Ⅱ.企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會普遍的經(jīng)濟(jì)蕭條

　?、?地區(qū)性債務(wù)危機(jī)凸顯

　　Ⅳ.整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：金融危機(jī)的特征是人們基于經(jīng)濟(jì)未來將更加悲觀的預(yù)期，整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值，經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減，經(jīng)濟(jì)增長受到打擊，往往伴隨著企業(yè)大量倒閉、失業(yè)率提高、社會普遍經(jīng)濟(jì)蕭條的現(xiàn)象，甚至有時(shí)候伴隨著社會動蕩或國家政治層面的動蕩。

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