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　　一、選擇題

　　第1題、按(　)劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。

　　A.交易金額

　　B.交易場所

　　C.賬戶用途

　　D.投資者種類

　　參考答案：B

　　參考解析：按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國結(jié)算公司認(rèn)可的其他證券。

　　第2題、(　)是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。

　　A.ETF

　　B.QDII基金

　　C.LOF

　　D.保本基金

　　參考答案：B

　　參考解析：QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。

　　第3題、獨(dú)立存在的金融合約是(　)。

　　A.嵌入式衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.場外交易市場(OTC)交易的衍生工具

　　D.獨(dú)立衍生工具

　　參考答案：D

　　參考解析：獨(dú)立衍生工具是指本身即為獨(dú)立存在的金融合約，例如期權(quán)合約、期貨合約或者互換交易合約等。

　　第4題、(　)不屬于已上市流通股份。

　　A.B股

　　B.H股

　　C.募集法人股份

　　D.公司職工股

　　參考答案：C

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　　參考解析：已上市流通股份是指已在證券交易所上市交易的股份，具體包括：①境內(nèi)上市人民幣普通股票，即A股，含向社會公開發(fā)行股票時向公司職工配售的公司職工股;②境內(nèi)上市外資股，即B股;③境外上市外資股，即在境外證券市場上市的普通股，如H股;④其他。

　　第5題、1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的(　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　參考答案：B

　　參考解析：1988年國際清算銀行制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定：開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。

　　二、組合型選擇題

　　第1題、關(guān)于證券交易清算與交收的區(qū)別，下列說法中正確的是(　)。

　?、?清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的計算

　?、?清算確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)額或金額，發(fā)生財產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移

　?、?交收是辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移

　?、?清算不發(fā)生財產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：清算確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)額或金額，不發(fā)生財產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移。Ⅱ項(xiàng)的說法是錯誤的。

　　第2題、下列屬于《全國銀行間債券市場交易管理辦法》中規(guī)定的違規(guī)行為的是(　)。

　?、?擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)

　?、?與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易

　?、?操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格

　　Ⅳ.制造并提供虛假資料和交易信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為，屬于操縱行為。

　　第3題、下列關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶指令的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿

　?、?當(dāng)情況發(fā)生變化，為了維護(hù)委托人的權(quán)益不得不變更委托指令，無須事先征得委托人的同意

　　Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事項(xiàng)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)

　　Ⅳ.如果證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指令，在處理委托事務(wù)時使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：當(dāng)情況發(fā)生變化，為了維護(hù)委托人的權(quán)益不得不變更委托指令，必須事先征得委托人的同意。

　　第4題、重要法律法規(guī)的變動對金融市場的影響，屬于(　)。

　　Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險

　?、?系統(tǒng)性風(fēng)險

　　Ⅲ.流動性風(fēng)險

　　Ⅳ.信用風(fēng)險

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：重要法律法規(guī)的變動屬于政策因素，因此屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。而宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險屬于系統(tǒng)性風(fēng)險。

　　第5題、下列關(guān)于最低結(jié)算備付金限額的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.最低備付可用于完成交收，但不能劃出

　　Ⅱ.中國結(jié)算公司對結(jié)算參與人資金交收賬戶設(shè)定最低結(jié)算各付金限額

　?、?對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按15%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收

　?、?結(jié)算參與人資金交收賬戶每日日終余額扣減凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項(xiàng)，對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收。

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