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　　一、選擇題

　　1.基金管理人與托管人之間的關系是(　　)。

　　A.委托與受托的關系

　　B.相互制衡的關系

　　C.監(jiān)督與被監(jiān)督的關系

　　D.管理與被管理的關系

　　答案：B

　　[解析]基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系?；鸸芾砣耸腔鸬慕M織者和管理者，負責基金資產(chǎn)的經(jīng)營，是基金運營的核心;托管人由主管機關認可的金融機構擔任，負責基金資產(chǎn)的保管，依據(jù)基金管理機構的指令處置基金資產(chǎn)并監(jiān)督管理人的投資運作是否合法合規(guī)。

　　2.(　　)是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

　　A.參與優(yōu)先股

　　B.可贖回優(yōu)先股

　　C.非參與優(yōu)先股

　　D.不可轉換優(yōu)先股

　　答案：C

　　[解析]非參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

　　3.以下不屬于利率衍生工具的是(　　)。

　　A.遠期利率協(xié)議

　　B.利率期貨

　　C.利率期權

　　D.信用互換

　　答案：D

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　　[解析]利率衍生工具主要包括遠期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權和利率互換等，信用互換屬于信用衍生工具。

　　4.涉及證券市場的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由(　　)制定并頒布的。

　　A.全國人民代表大會

　　B.國務院

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券監(jiān)管部門

　　答案：B

　　[解析]證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;②由國務院制定頒布的行政法規(guī);③由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。

　　5.對買賣申報的逐筆連續(xù)撮合的競價方式是(　　)。

　　A.集合競價

　　B.協(xié)商議價

　　C.連續(xù)競價

　　D.公開競價

　　答案：C

　　[解析]我國上海、深圳證券交易所的證券競價交易采取集合競價和連續(xù)競價方式。集合競價是指將在規(guī)定的時間內接受的買賣申報一次性撮合的競價方式;連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

　　6.下列關于深證成分股指數(shù)說法正確的是(　　)。

　　A.從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股

　　B.從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股

　　C.以成分股的發(fā)行量為權數(shù)

　　D.以成分股成交量為權數(shù)

　　答案：B

　　[解析]深證成分股指數(shù)南深圳交易所編制，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進行考察，按一定標準選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權數(shù)，采用加權平均法編制而成。

　　7.“金邊債券”是指(　　)。

　　A.政府債券

　　B.公司債券

　　C.金融債券

　　D.實物債券

　　答案：A

　　[解析]政府債券是政府發(fā)行的債券。由政府承擔還本付息的責任，是國家信用的體現(xiàn)。在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的。通常稱為“金邊債券”。投資者購買政府債券，是一種較安全的投資選擇。

　　8.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票屬于(　　)。

　　A.增發(fā)股票

　　B.股份回購

　　C.股票分割

　　D.股票合并

　　答案：B

　　[解析]上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，被稱為股份回購。

　　9.下列關于洗錢的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領域

　　B.金融機構是洗錢的唯一渠道

　　C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質，使其在形式上合法化的行為

　　D.履行反洗錢義務的機構及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護

　　答案：B

　　[解析]作為現(xiàn)代社會資金融通的主渠道，銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領域。但金融機構并不是洗錢的唯一渠道，隨著金融監(jiān)管制度的不斷嚴格和完善，洗錢逐步向非金融機構滲透。

　　10.公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的(　　)以上;公司股本總額超過人民幣(　　)億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　A.20%2

　　B.25%4

　　C.30%4

　　D.35%5

　　答案：B

　　二、組合型選擇題

　　1.我國證券公司的業(yè)務范圍包括(　　)。

　?、?證券經(jīng)紀Ⅱ.證券承銷與保薦Ⅲ.證券投資咨詢Ⅳ.證券自營

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　答案：D

　　[解析]按照《證券法》的規(guī)定，我國證券公司的業(yè)務范圍包括：證券經(jīng)紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務?！蹲C券法》同時規(guī)定.經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準.證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務及其他業(yè)務。

　　2.中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源有(　　)。

　　Ⅰ.中國證監(jiān)會及其派出機構傳送的文件

　?、?中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道

　?、?有關媒體，經(jīng)證實后予以記錄

　?、?投訴，經(jīng)核實后予以記錄

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　答案：D

　　[解析]中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源于以下幾個方面：①中國證監(jiān)會及其派出機構傳送的文件;②中周證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道;③證券從業(yè)機構經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備;④有關媒體，經(jīng)證實后予以記錄;⑤投訴，經(jīng)核實后予以記錄;⑥其他合法途徑。

　　3.我國國內金融債券的發(fā)行始于1985年，當時由(　　)嘗試發(fā)行金融債券。

　?、?中國人民銀行Ⅱ.中國工商銀行Ⅲ.中國銀行Ⅳ.中國農(nóng)業(yè)銀行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　答案：C

　　[解析]我國國內金融債券的發(fā)行始于1985年，當時中國工商銀行和中國農(nóng)業(yè)銀行開始嘗試發(fā)行金融債券。

　　4.由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列包括(　　)。

　?、?上證180指數(shù)Ⅱ.上證綜合指數(shù)Ⅲ.8股指數(shù)Ⅳ.債券指數(shù)

　　A.ⅠⅡB.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　答案：D

　　[解析]南上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列是一個包括上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證綜合指數(shù)、A股指數(shù)、B股指數(shù)、分類指數(shù)、債券指數(shù)、基金指數(shù)等的指數(shù)系列，其中最早編制的為上證綜合指數(shù)。

　　5.金融期貨的基本功能有(　　)。

　?、?套期保值功能Ⅱ.價格發(fā)現(xiàn)功能Ⅲ.投機功能Ⅳ.套利功能

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅢⅣ

　　答案：B

　　[解析]金融期貨具有四項基本功能：套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機功能和套利功能。

　　1.下列屬于金融期貨的交易制度的有(　　)。

　　Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.標準化的期貨合約和對沖機制

　?、?結算所和無負債結算制度Ⅳ.大戶報告制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　答案：D

　　[解析]金融期貨的主要交易制度有：①集中交易制度;②標準化的期貨合約和對沖機制;③保證金及杠桿作用;④結算所和無負債結算制度;⑤限倉制度;⑥大戶報告制度;⑦每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。

　　7.創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列(　　)事項發(fā)生后應及時進行信息披露。

　　Ⅰ.董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議

　?、?簽署意向書

　?、?簽署協(xié)議

　　Ⅳ.公司知悉或者理應知悉重大事件發(fā)生時

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　答案：D

　　[解析]創(chuàng)業(yè)板上市公司在下述事項發(fā)生后應及時進行信息披露：①董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議;②簽署意向書或者協(xié)議(無論是否附加條件或者期限);③公司(含任一董事、監(jiān)事或者高級管理人員)知悉或者理應知悉重大事件發(fā)生時。

　　8.有價證券的持有人可憑該證券取得(　　)。

　?、?商品Ⅱ.貨幣Ⅲ.利息Ⅳ.股息

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅠV

　　答案：D

　　[解析]有價證券本身沒有價值，但南于它代表著一定量的財產(chǎn)權利。持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣。或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通.客觀上具有了交易價格。

　　9.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點分類，包括(　　)。

　?、?金融遠期合約Ⅱ.金融期貨Ⅲ.金融互換Ⅳ.金融期權

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ ⅠV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　答案：D

　　[解析]金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換、結構化金融衍生工具。

　　10.可轉換債券的要素有(　　)。

　?、?有效期限Ⅱ.轉換比例Ⅲ.贖回條款Ⅳ.票面利率

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　答案：D

　　[解析]可轉換債券的要素包括有效期限和轉換期限、票面利率或股息率、轉換比例或轉換價格、贖回條款與回售條款。這些要素基本決定了可轉換債券的轉換條件、轉換價值、市場價格等總體特征。

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