2019證券從業(yè)金融市場(chǎng)：保薦制度和承銷制度的概念

2019-05-02 17:12:47        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

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　　保薦制度和承銷制度的概念

　　(一)保薦制度

　　保薦制度是指由保薦人(券商)對(duì)發(fā)行人發(fā)行證券進(jìn)行推薦和輔導(dǎo)，并核實(shí)公司發(fā)行文件中所載資料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任,并在公司上市后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)繼續(xù)協(xié)助發(fā)行人建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，督促公司遵守上市規(guī)定，完成招股計(jì)劃書(shū)中的承諾，同時(shí)對(duì)上市公司的信息披露負(fù)有連帶責(zé)任。

　　(二)承銷制度

　　股票承銷是指證券公司依照協(xié)議報(bào)銷或者代銷發(fā)行人向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股票的行為。發(fā)行人推銷股票的方法有兩種：一是自行銷售，被稱為“自銷”;二是委托他人代為銷售，被稱為“承銷”。一般情況下，公開(kāi)發(fā)行以承銷為主，承銷方式一般有包銷和代銷兩種。

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