2019證券分析師《發(fā)布證券研究報告業(yè)務》習題（9）
2019-08-21 19:52:40 來源：網絡
6.為使證券研究報告發(fā)布符合合規(guī)管理要求，證券公司需要建立()。
?、?內部控制
?、?隔離墻
Ⅲ 證券研究報告合規(guī)審查
?、?證券分析師跨越隔離墻
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
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7.下列說法錯誤的是()。
?、?公司價值等于債務價值加股權價值
Ⅱ 公司價值等于股權價值減去債務價值
Ⅲ 股權價值等于公司價值減去債務價值
?、?股權價值等于公司價值加上債務價值
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
8.資本資產定價模型的假設條件包括()。
Ⅰ 任何證券的交易單位都是不可分的
?、?投資者對證券的收益和風險及證券間的關聯(lián)性具有完全相同的預期
Ⅲ 投資者都依據(jù)組合的期望收益率和方差選擇證券組合
?、?資本市場沒有摩擦
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
9.在對上市公司財務比率作對比分析的時候，對比的對象主要有()。
?、?該上市公司的歷史財務比率
?、?該上市公司所處行業(yè)的當期財務比率平均數(shù)
?、?其他行業(yè)上市公司的當期財務比率平均數(shù)
Ⅳ 全部上市公司的歷史財務比率平均數(shù)
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
10.為了達到上市公司調研的主要目的，上市公司調研圍繞上市公司的內部條件和外部環(huán)境進行，調研的對象包括()。
Ⅰ 公司管理層及員工
?、?公司本部及子公司
?、?公司供應商和公司客戶
?、?公司產品零售網點
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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