2020證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》復(fù)習(xí)要點(diǎn)：科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)

　　一、上市標(biāo)準(zhǔn)多元化

　　(一)允許知識(shí)點(diǎn)八五套差異化的上市指標(biāo)

　　(二)允許特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)和紅籌企業(yè)上市

　　“特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)”是指在一般規(guī)定的普通股份之外，發(fā)行擁有特別表決權(quán)的股份。每一特別表決權(quán)股份擁有的表決權(quán)數(shù)量大于每一普通股份擁有的表決權(quán)數(shù)量，其他股東權(quán)利與普通股份相同。

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　　二、發(fā)行審核注冊(cè)制

　　(一)上海證券交易所的職責(zé)

　　第一步：向發(fā)行人提出審核問(wèn)詢、發(fā)行人回答問(wèn)題方式開(kāi)展審核工作

　　第二步：按照規(guī)定的條件和程序，作出同意或者不同意發(fā)行人股票公開(kāi)發(fā)行并上市的審核意見(jiàn)

　　(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)

　　1. 負(fù)責(zé)科創(chuàng)板股票發(fā)行注冊(cè)

　　2. 對(duì)上海證券交易所審核工作進(jìn)行監(jiān)督

　　3. 實(shí)施事前、事中、事后全過(guò)程監(jiān)管

　　三、發(fā)行定價(jià)市場(chǎng)化

　　在注冊(cè)制試點(diǎn)過(guò)程中，股票發(fā)行的價(jià)格、規(guī)模、節(jié)奏主要通過(guò)市場(chǎng)化的方式，由發(fā)行人、保薦人、承銷(xiāo)商、機(jī)構(gòu)投資者等市場(chǎng)參與主體通過(guò)詢價(jià)、定價(jià)、配售等市場(chǎng)機(jī)制加以確定，監(jiān)管部門(mén)不設(shè)任何行政性限制。

　　例題

　　科創(chuàng)板注冊(cè)制發(fā)行中，不屬于證監(jiān)會(huì)職責(zé)的有(　　)

　　A.負(fù)責(zé)科創(chuàng)板股票發(fā)行注冊(cè)

　　B.對(duì)上海證券交易所審核工作進(jìn)行監(jiān)督

　　C.按照規(guī)定的條件和程序，作出同意或者不同意發(fā)行人股票公開(kāi)發(fā)行并上市的審核意見(jiàn)

　　D.實(shí)施事前、事中、事后全過(guò)程監(jiān)管

　　答案：C

　　解析：C項(xiàng)屬于上海證券交易所的職責(zé)。

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