2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點：財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則

2020-05-30 04:05:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點：財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則

　　(一)財務顧問的職責

　　1、接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風險。

　　2、就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務，幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務、經(jīng)營風險，提出對策和建議，設(shè)計并購重 組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件。

　　3、對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務。

　　4、在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進 行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地 發(fā)表專業(yè)意見。

　　5、接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構(gòu)進行 答復。

　　6、根據(jù)證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關(guān)義務。 第7、中國證監(jiān)會要求的其他事項

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