2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點(diǎn)：發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備資料，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

　　(一)基本原則

　　1、獨(dú)立原則

　　從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報(bào)告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開管理;制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員;證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員不得在證券研究報(bào)告發(fā)布前干涉和影響證 券研究報(bào)告的制作過程、研究觀點(diǎn)和發(fā)布時(shí)間。

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。

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　　2、客觀原則：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使 用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的 保證。

　　3、公平原則：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對待證券研究報(bào)告的發(fā)布對象，不得 將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或特定對象。

　　4、審慎原則：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)釆用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論。

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