2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備資料，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定

　　(一)資質(zhì)要求

　　任何機(jī)構(gòu)或個人從事就證券市場、證券品種的走勢、投資證券的可行性，以口頭、書面、電腦網(wǎng)絡(luò)或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式向公眾提供分析、預(yù)測或建議的業(yè)務(wù)，必須先行取得中國證監(jiān)會授予的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書或者證 券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)證書。

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部分資料預(yù)覽

　　(二)基本原則

　　1、不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議。

　　2、預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷。

　　3、證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價位買賣等方面的內(nèi)容。

　　4、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目。

　　5、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、作有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存 3年。

　　6、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)時，須先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可。

　　(三)執(zhí)業(yè)回避

　　1、經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員(包括自有關(guān)證券公開發(fā)行之 日起18個月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員)，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā) 布其為客戶撰寫的投資價值分析報告，也不得以假借其他機(jī)構(gòu)和個人名義等方式 變相從事前述業(yè)務(wù)。

　　2、證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　3、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議。

　　4、中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。

　　(四)信息披露

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時，應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機(jī)構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評價或推薦的證券是否有利害關(guān)系。

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