2020證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)：企業(yè)短期融資券和中期票據(jù)的注冊(cè)規(guī)則、承銷的組織，供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備資料，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　企業(yè)短期融資券和中期票據(jù)的注冊(cè)規(guī)則、承銷的組織

　　一、短期融資券

　　(一)概念

　　短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)(以下簡稱企業(yè))在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在1年內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

　　(二)發(fā)行注冊(cè)

　　債務(wù)融資工具發(fā)行注冊(cè)實(shí)行注冊(cè)會(huì)議制度，由注冊(cè)會(huì)議決定是否接受債務(wù)融資工具發(fā)行注冊(cè)。企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)。交易商協(xié)會(huì)不接受注冊(cè)的，企業(yè)可于6個(gè)月后重新提交注冊(cè)文件。

　　(三)發(fā)行的操作要求

　　1. 承銷的組織——符合條件的金融機(jī)構(gòu)承銷

　　2. 信用評(píng)級(jí)——應(yīng)由在中國境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

　　3. 登記、托管、結(jié)算——中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)

　　二、中期票據(jù)

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　　(一)概念

　　中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

　　(二)發(fā)行注冊(cè)

　　企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)在交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)。

　　(三)承銷的組織

　　企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)由符合條件的承銷機(jī)構(gòu)承銷。

　　例題

　　例題：中期票據(jù)是( )發(fā)行的債務(wù)融資工具。

　　A.非金融企業(yè)

　　B.簽發(fā)人

　　C.中國人民銀行

　　D.出票人

　　答案：A

　　解析：中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

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