2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點：財務顧問的監(jiān)管和法律責任，供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備資料，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　財務顧問的監(jiān)管和法律責任

　　(一)財務顧問的監(jiān)管

　　中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供按規(guī)定履行盡職調(diào)査義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢査。

　　財務顧問及其有關人員應當配合中國證監(jiān)會及其派出機構的檢査工作，提交的材料應當真實、準確、完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料，或提供不真實、不準確、不完整的材料。

　　中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行 持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下事項記入其誠信檔案：

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部分資料預覽

　　1、財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會釆取監(jiān)管措施的。

　　2、在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定、相關資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的。

　　3、中國證監(jiān)會認定的其他事項。

　　例題

　　證券公司、證券投資咨詢機構不得擔任獨立財務顧問說法正確的有(　　)。

　　I.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事

　　II.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務

　　III.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧間的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事

　　IV.財務顧問不可為上市公司提供融資服務與擔保

　　A.I、II、III 　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV D.I、II、IV

　　【答案】A

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