2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點(diǎn)：擅自公開或變相公開發(fā)行證券的認(rèn)定及其法律責(zé)任，供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備資料，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　擅自公開或變相公開發(fā)行證券的認(rèn)定及其法律責(zé)任

　　(一)擅自公開或變相公開發(fā)行證券的認(rèn)定

　　1、擅自公開或變相公開發(fā)行證券的行為特征

　　有下列情形之一的，為公開發(fā)行：

　　(1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;

　　(2)向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的;

　　(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

　　非公開發(fā)行證券，不得釆用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

　　未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門核準(zhǔn)，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的為擅自公開發(fā)行證券。

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　　變相公開發(fā)行包括但不限于以下情形：

　　(1)非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，釆用廣告、公告、廣播、電話、傳真、 信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社 會(huì)公眾發(fā)行;

　　例題

　　利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，有違法所得的，所受的處罰為( )。

　　A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒收違法所得，并處10萬元以上50萬元以下的罰款

　　C.處2萬元以上20萬元以下罰金

　　D.處5年以下有期徒刑

　　【答案】A

　　【解析】利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，有違法所得的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　(2)公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票;

　　(3)向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人。

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