2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點(diǎn)：操縱證券、期貨市場(chǎng)的認(rèn)定及法律責(zé)任，供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備資料，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　操縱證券、期貨市場(chǎng)的認(rèn)定及法律責(zé)任

　　(一)操縱證券、期貨市場(chǎng)的認(rèn)定

　　1、操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的概念

　　(1)單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣;

　　(2)與他人串通以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行交易;

　　(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣等方式，操縱證券、期貨市場(chǎng)(含交易價(jià)格、交易量等)的行為。

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　　2、操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的犯罪構(gòu)成

　　3、操縱證券、期貨市場(chǎng)的刑事立案標(biāo)準(zhǔn)

　　(1)單獨(dú)或合謀，持有或?qū)嶋H控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量30%以上的;

　　(2)單獨(dú)或合謀，持有或?qū)嶋H控制期貨合約的數(shù)量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的;

　　(3)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的;

　　(4)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象， 自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的;

　　(5)單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在 成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào) 量50%以上的;

　　(6)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或 者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券 交易量的;

　　(7)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)中介機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員，違背有關(guān) 從業(yè)禁止的規(guī)定，買賣或者持有相關(guān)證券，通過(guò)對(duì)證券或者其發(fā)行人、上市公司公 開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，在該證券的交易中謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的;

　　(8)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

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