2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點：利用未公開信息交易的認(rèn)定及法
2020-06-17 02:21:00 來源：網(wǎng)絡(luò)
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利用未公開信息交易的認(rèn)定及法律責(zé)任
(一)利用未公開信息交易的認(rèn)定
1、利用未公開信息交易罪的概念
證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管 部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
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2、利用未公開信息交易罪的犯罪構(gòu)成
構(gòu)成要件 | 具體內(nèi)容 |
主體 | 該罪的主體是特殊主體，主要包括兩個方面： 證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員；有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員 |
主觀方面 | 該罪的主觀方面只能是故意，過失不構(gòu)成本罪 |
客體 | 該罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法 利益 |
客觀方面 | 該罪的客觀要件表現(xiàn)為利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，違反 規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易 活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為 |
3、利用未公開信息交易的刑事立案標(biāo)準(zhǔn)
(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的;
(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的;
(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的;
(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的;
(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
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