《法律法規(guī)》證券公司業(yè)務規(guī)范口訣第三節(jié)

2020-11-25 19:06:57        來源：網(wǎng)絡

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　　第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

　　1、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：

　　①最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;

　?、谧罱?4個月內(nèi)因職業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;

　?、圩罱?6個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　口訣：不良記錄、紀律處分未滿24月，違規(guī)經(jīng)營未滿36月


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