《法律法規(guī)》證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范口訣第六節(jié)

2020-11-25 19:05:52        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　第六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　4、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求

　?、贅I(yè)務(wù)資質(zhì)

　?、趯徤鹘?jīng)營

　　③客戶利益至上、勤勉盡責(zé)

　?、軜I(yè)務(wù)隔離

　　口訣：資質(zhì)審慎有隔離，勤勉盡責(zé)為客戶

　　5、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則

　?、賵猿謬?yán)控風(fēng)險的底線思維

　　②堅持服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的根本目標(biāo)

　?、蹐猿趾暧^審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念

　?、軋猿钟械姆攀傅膯栴}導(dǎo)向

　?、輬猿址e極穩(wěn)妥審慎推進(jìn)

　　口訣：服務(wù)實體控風(fēng)險，宏微審慎再審慎，監(jiān)管監(jiān)管再監(jiān)管，有的放矢為導(dǎo)向


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