違紀(jì)處理

　　(一)參加考試人員有以下情形之一，該科考試成績按零分處理，并在一年內(nèi)不得報(bào)名參加資格考試，中國證券業(yè)協(xié)會將相關(guān)信息記入證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)：

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　　1、攜帶與考試無關(guān)的物品進(jìn)入考場未按規(guī)定放在指定位置;

　　2、翻看手機(jī)等具有通訊、存儲功能的電子設(shè)備的;

　　3、在考場或者其他禁止的范圍內(nèi)喧嘩、吸煙或者實(shí)施其他影響他人考試行為的;

　　4、在考試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢的;

　　5、未經(jīng)考場工作人員同意在考試過程中擅自離開考場的;

　　6、將草稿紙等考試用紙帶離考場的;

　　7、抄襲或幫助他人抄襲與考試內(nèi)容相關(guān)材料的;

　　8、其他一般違紀(jì)違規(guī)行為。

　　(二)參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績按零分處理，并在兩年內(nèi)不得報(bào)名參加資格考試，中國證券業(yè)協(xié)會將相關(guān)信息記入證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng);證券從業(yè)人員存在以下情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會還可注銷該從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書，三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊申請：

　　1、教唆、組織或參與團(tuán)伙作弊的;

　　2、由他人冒名代替參加考試或者冒名代替他人參加考試的;

　　3、使用攝錄設(shè)備獲取考試內(nèi)容的;

　　4、利用手機(jī)等無線通訊設(shè)備或者其他技術(shù)手段接收或發(fā)送與考試相關(guān)信息的;

　　5、使用或提供偽造、變造的身份證件的;

　　6、嚴(yán)重?cái)_亂考場秩序，導(dǎo)致考試無法正常進(jìn)行的;

　　7、在考試時(shí)間，在考場或附近禁止的區(qū)域內(nèi)，不服從勸告，且威脅、侮辱、誹謗考場工作人員的;

　　8、毆打或報(bào)復(fù)考場工作人員，造成考場工作人員人身傷害或財(cái)產(chǎn)損失的;

　　9、其他嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為。

　　三、違紀(jì)申訴

　　(一)違紀(jì)考生(非從業(yè)人員)對涉及本人的違紀(jì)處理不服的，可以自考試成績公布之日起十五日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會提出復(fù)議申請。違紀(jì)考生(從業(yè)人員)對涉及本人的自律懲戒措施決定不服的，可以自收到?jīng)Q定之日起七個(gè)工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會提出復(fù)議申請。

　　(二)考生提出復(fù)議申請的，應(yīng)當(dāng)提交申訴書，申訴書可通過郵件方式發(fā)送(kaoshi@sac.net.cn)?？忌岢錾暝V，應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是，申訴證據(jù)應(yīng)當(dāng)真實(shí)準(zhǔn)確充分，不得捏造事實(shí)、誣陷他人。

　　(三)申訴書應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：

　　1、申訴人姓名、單位、聯(lián)系方式及其他基本情況;

　　2、申訴的事項(xiàng)、理由和要求(附申訴人簽名、申訴時(shí)間);

　　3、申訴人身份證正反面掃描件。

　　(四)中國證券業(yè)協(xié)會自接到考生申訴書起十個(gè)工作日內(nèi)，將核查結(jié)果告知考生。

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