《金融市場基礎(chǔ)知識》五條原則絕對受益匪淺
2020-04-15 14:23:04 來源：
《金融市場基礎(chǔ)知識》內(nèi)容比較多，但是折核心五條原則務(wù)必記牢。證券從業(yè)考試延期，給我們更多時間進(jìn)行復(fù)習(xí)準(zhǔn)備，加油啦！
1、中國金融業(yè)開放三原則
準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單原則;
金融業(yè)對外開放將與匯率形成機(jī)制改革和資本項(xiàng)目可兌換進(jìn)程相互配合，共同推進(jìn);
在開放的同時重視防范金融風(fēng)險，使金融監(jiān)管能力與金融開放度相匹配。
2、證券市場監(jiān)管的原則
1）依法監(jiān)管原則
2）保護(hù)投資者利益原則
3）“三公”原則：公平、公正、公開
4）監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
3、壓力測試原則
①全面性原則;②實(shí)踐性原則;③審慎性原則;④前瞻性原則。
4、開立證券賬戶的基本原則
1）合法性。合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶，對國家法律法規(guī)不準(zhǔn)許開戶的對象，中國結(jié)算公司及其開戶代理機(jī)構(gòu)不得予以開戶。
2）真實(shí)性。真實(shí)性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。
5、委托交易申報(bào)原則
1）價格優(yōu)先。成交時價格優(yōu)先的原則為：較高價格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價格買入申報(bào)，較低價格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價格賣出申報(bào)。
2）時間優(yōu)先。成交時時間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時間確定。
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