“2018年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化練習(xí)題(1)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。

　　第1題、2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是()。

　　A、ADR

　　B、CDOs

　　C、CDS

　　D、ABS

　　正確答案： C

　　【解析】2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換(CDS)。

　　第2題、可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的()。

　　A、普通股票

　　B、債券

　　C、優(yōu)先股

　　D、另一種證券

　　正確答案： D

　　【解析】考察可轉(zhuǎn)換債券的定義?？赊D(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。

　　第3題、證券金融公司根據(jù)()的決定設(shè)立。

　　A、國務(wù)院

　　B、中國證券業(yè)協(xié)會

　　C、中國證券監(jiān)督管理委員會

　　D、證券交易所

　　正確答案： A

　　【解析】證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立。中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)國務(wù)院的決定，履行審批程序。

　　第4題、全國銀行間同業(yè)拆借中心接受()監(jiān)管。

　　A、中國人民銀行

　　B、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C、證監(jiān)會

　　D、銀監(jiān)會

　　正確答案： A

　　【解析】交易中心是中國人民銀行直屬事業(yè)單位。

　　第5題、因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

　　A、[10%]

　　B、[20%]

　　C、[30%]

　　D、[50%]

　　正確答案： C

　　【解析】因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

　　第6題、財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()。

　　A、1 年

　　B、5 年

　　C、10 年

　　D、20 年

　　正確答案： C

　　【解析】財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

　　第7題、銀行間債券市場發(fā)行的記帳式國債，主要面向()投資者。

　　A、散戶

　　B、個人投資者

　　C、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)

　　D、企業(yè)

　　正確答案： C

　　【解析】銀行間債券市場發(fā)行的記帳式國債，主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。

　　第8題、中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，則商業(yè)銀行可貸資金()。

　　A、增加

　　B、減少

　　C、不變

　　D、不確定

　　正確答案： B

　　【解析】中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，則商業(yè)銀行可貸資金減少。

　　第9題、證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險由()。

　　A、客戶自行承擔(dān)

　　B、證券公司承擔(dān)

　　C、客戶和證券公司共同承擔(dān)

　　D、客戶和證券公司按比例承擔(dān)

　　正確答案： A

　　【解析】券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

　　第10題、合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由()決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

　　A、董事會

　　B、監(jiān)事會

　　C、董事會執(zhí)行委員會

　　D、股東大會

　　正確答案： A

　　【解析】合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

　　第11題、下列不屬于基金托管人義務(wù)的是()。

　　A、保管基金資產(chǎn)

　　B、保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證

　　C、保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　D、執(zhí)行基金管理人的投資指令

　　正確答案： C

　　【解析】基金托管人的義務(wù)包括：(1)保管基金資產(chǎn)。(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。(3)負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來。

　　第12題、投資適當(dāng)性的要求就是()。

　　A、全面收集客戶的投資信息

　　B、根據(jù)客戶投資要求推薦客戶滿意的產(chǎn)品

　　C、推薦投資者購買風(fēng)險適度的產(chǎn)品

　　D、適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

　　正確答案： D

　　【解析】投資適當(dāng)性的要求就是“適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品”。

　　第13題、科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為()。

　　A、10萬元

　　B、20萬元

　　C、30萬元

　　D、50萬元

　　正確答案： A

　　【解析】有限責(zé)任公司注冊資本最低限額的相關(guān)規(guī)定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司，注冊資本的最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司，注冊資本的最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司，注冊資本的最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司，注冊資本的最低限額為人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

　　第14題、世界上第一個股票交易所，應(yīng)該是()。

　　A、阿姆斯特丹股票交易所

　　B、費(fèi)城證券交易所

　　C、芝加哥證券交易所

　　D、紐約證券交易所

　　正確答案： A

　　【解析】1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。

　　第15題、證券公司應(yīng)當(dāng)按()編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A、日

　　B、月

　　C、季

　　D、年

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　第16題、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責(zé)任的說法中，錯誤的是()。

　　A、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

　　B、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫

　　C、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫

　　D、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息

　　正確答案： C

　　【解析】《中華人民共和國證券法》規(guī)定，依照本法對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。

　　第17題、下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是()。

　　A、《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B、《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

　　C、《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》

　　D、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

　　正確答案： D

　　【解析】A、B、C三項屬于市場準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī);D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

　　第18題、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和類似投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()。

　　A、6個月

　　B、12個月

　　C、24個月

　　D、36個月

　　正確答案： B

　　【解析】承諾獲得本次配售的股票持有期限為12個月。

　　第19題、證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實后將作為()記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。

　　A、基本信息

　　B、獎勵信息

　　C、警示信息

　　D、處罰處分信息

　　正確答案： C

　　【解析】證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實后將作為警示信息記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。

　　第20題、將證券市場劃分為一級市場和二級市場的依據(jù)是()。

　　A、品種結(jié)構(gòu)

　　B、上市公司規(guī)模

　　C、層次結(jié)構(gòu)

　　D、交易場所結(jié)構(gòu)

　　正確答案： C

　　【解析】證券市場按交易場所結(jié)構(gòu)，可分為有形市場和無形市場;按層次結(jié)構(gòu)劃分，可分為發(fā)行市場(一級市場)和交易市場(二級市場);按品種結(jié)構(gòu)劃分，可分為股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。

　　第21題、下列選項中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是()。

　　A、客戶信用資金臺賬

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、客戶信用證券賬戶

　　D、客戶信用資金賬戶

　　正確答案： B

　　【解析】融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項屬于證券公司信用賬戶。

　　第22題、財務(wù)顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A、1個

　　B、5個

　　C、10個

　　D、20個

　　正確答案： B

　　【解析】財務(wù)顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　第23題、目前我國證券投資基金主要投資于()。

　　A、實業(yè)

　　B、未上市企業(yè)股權(quán)

　　C、國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的證券

　　D、商品期貨

　　正確答案： C

　　【解析】目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

　　第24題、中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起()工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A、15個

　　B、20個

　　C、30個

　　D、45個

　　正確答案： D

　　【解析】中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　第25題、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是()。

　　A、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　B、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　　C、《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

　　D、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

　　正確答案： D

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。D項屬于融資融券方面的法律法規(guī)。

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