“2018年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》強化練習題(6)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。

　　第1題、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A、2 年

　　B、3 年

　　C、4 年

　　D、5 年

　　正確答案： B

　　【參考解析】被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　第2題、中國證監(jiān)會《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業(yè)務作出規(guī)范，投資顧問是向()提供投資建設，輔助投資者做出投資決策。

　　A、投資者

　　B、證券公司

　　C、證券交易所

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案： A

　　【參考解析】中國證監(jiān)會《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業(yè)務作出規(guī)范，投資顧問是向投資者提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。

　　第3題、能確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是()。

　　A、逐日盯市制度

　　B、風險預警制度

　　C、防火墻制度

　　D、保證金制度

　　正確答案： C

　　【參考解析】建立防火墻制度，能確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。

　　第4題、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、7年

　　正確答案： C

　　【參考解析】誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

　　第5題、證券投資基金托管人是()權益的代表。

　　A、基金發(fā)起人

　　B、基金管理人

　　C、基金持有人

　　D、基金監(jiān)管人

　　正確答案： C

　　【參考解析】證券投資基金托管人是基金持有人權益的代表

　　第6題、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在()內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、20日

　　D、30日

　　正確答案： A

　　【參考解析】投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

　　第7題、證券公司應當按()編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的報告，報中國證券監(jiān)督管理委員會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　A、日

　　B、月

　　C、季

　　D、年

　　正確答案： C

　　【參考解析】證券公司應當按季編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的報告，報中國證券監(jiān)督管理委員會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　第8題、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所)罰金得(。

　　A、2;1倍以上3倍以下

　　B、5;1倍以上5倍以下

　　C、3;2倍以上4倍以下

　　D、5;3倍以上10倍以下

　　正確答案： B

　　【參考解析】根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　第9題、股份公司以新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息，稱之為()。

　　A、現(xiàn)金股息

　　B、股票股息

　　C、財產(chǎn)股息

　　D、負債股息

　　正確答案： B

　　【參考解析】股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金派發(fā)給股東。

　　第10題、資產(chǎn)托管機構有權隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當()核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　A、按月

　　B、按年

　　C、隨時

　　D、定期

　　正確答案： D

　　【參考解析】資產(chǎn)托管機構有權隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　第11題、在我國設立有限責任公司，股東人數(shù)最多不能超過()。

　　A、30個

　　B、40個

　　C、50個

　　D、60個

　　正確答案： C

　　【參考解析】在我國設立有限責任公司，股東人數(shù)最多不能超過50個，最少為1個。

　　第12題、證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務不得從事的操縱市場行為不包括()。

　　A、以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券

　　B、以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　C、以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易

　　D、在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動

　　正確答案： C

　　【參考解析】證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，不得從事下列操縱市場的行為：(1)以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易。(3)在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。

　　第13題、證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于()。

　　A、[50%]

　　B、[70%]

　　C、[80%]

　　D、[100%]

　　正確答案： D

　　【參考解析】《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。

　　第14題、證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng)()批準。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、證券交易所

　　C、省級人民政府

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案： A

　　【參考解析】證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　第15題、交易雙方在集中的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為()。

　　A、金融期貨合約

　　B、金融期權臺約

　　C、金融互換交易

　　D、權證

　　正確答案： A

　　【參考解析】金融期貨臺約指交易雙方在集中的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。

　　第16題、()是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。

　　A、社會公眾股

　　B、法人股

　　C、外資股

　　D、國家股

　　正確答案： D

　　【參考解析】這是國家股的定義。

　　第17題、下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內(nèi)容的是()。

　　A、已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

　　B、有關本次并購重組事項的財務顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機構審查，并同意出具此專業(yè)意見

　　C、已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異

　　D、指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復

　　正確答案： D

　　【參考解析】A、B、C三項屬于財務顧問出具財務意見的承諾內(nèi)容;D項屬于財務顧問應當配合中國證監(jiān)會工作的內(nèi)容。

　　第18題、證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。

　　A、[10% ]

　　B、[20% ]

　　C、[30% ]

　　D、[40% ]

　　正確答案： C

　　【參考解析】證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　第19題、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量()的，為發(fā)行失敗。

　　A、[30%]

　　B、[50%]

　　C、[70%]

　　D、[90%]

　　正確答案： C

　　【參考解析】股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。

　　第20題、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)()，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。

　　A、3～6個月

　　B、6～12個月

　　C、3～9個月

　　D、3～12個月

　　正確答案： D

　　【參考解析】期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月到12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款，

　　第21題、債券與股票的收益率相互影響，表現(xiàn)為()。

　　A、債券的收益率上升，則股票的收益率也必然上升

　　B、如果市場是有效的，債券的平均收益率和股票的收益率會大體保持相對的關系，其差異反映了二者風險程度的差別

　　C、單個股票和債券的收益率不會發(fā)生大的差異

　　D、宏觀政策的變化對債券和股票收益率的影響是絕對一致的

　　正確答案： B

　　【參考解析】單個股票和債券的收益率會發(fā)生差異，而且有時差距還很大。

　　第22題、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于()所有。

　　A、會員

　　B、期貨交易所

　　C、期貨交易公司

　　D、中國期貨業(yè)協(xié)會

　　正確答案： A

　　【參考解析】期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。

　　第23題、當股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數(shù)組合，這種行為被稱作()。

　　A、套利

　　B、正套

　　C、反套

　　D、投機

　　正確答案： B

　　【參考解析】正套指當股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數(shù)組合。

　　第24題、下列選項中，不屬于融資融券業(yè)務的賬戶體系中客戶信用賬戶的是()。

　　A、客戶信用資金臺賬

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、客戶信用證券賬戶

　　D、客戶信用資金賬戶

　　正確答案： B

　　【參考解析】融資融券業(yè)務賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項屬于證券公司信用賬戶。

　　第25題、合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由()決定聘任，并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認可。

　　A、董事會

　　B、監(jiān)事會

　　C、董事會執(zhí)行委員會

　　D、股東大會

　　正確答案： A

　　【參考解析】合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認可。

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