2018年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化練習(xí)題(4)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。

　　第1題、證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，()作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、證券登記結(jié)算公司

　　D、證券公司

　　正確答案： C

　　【參考解析】券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為：證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。

　　第2題、債券作為證明()關(guān)系的憑證，一股是以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)的。

　　A、物權(quán)

　　B、所有權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　C、債權(quán)債務(wù)

　　D、處置權(quán)

　　正確答案： C

　　【參考解析】債券是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證。

　　第3題、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在()向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。

　　A、當(dāng)日

　　B、第二日

　　C、一周內(nèi)

　　D、一個(gè)月內(nèi)

　　正確答案： A

　　【參考解析】期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

　　第4題、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

　　B、利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

　　C、轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D、偽造、變?cè)靽夜摹⒂行ёC明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　正確答案： A

　　【參考解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變?cè)靽夜?、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　第5題、1999年11月4日，美國國會(huì)通過()，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結(jié)。

　　A、《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　B、《格拉斯一斯蒂格爾法案》

　　C、《證券交易所法》

　　D、《證券法》

　　正確答案： A

　　【參考解析】1999年11月4日，美國國會(huì)通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結(jié)。

　　第6題、基金托管費(fèi)通常按()的一定比率提取。

　　A、基金資產(chǎn)總值

　　B、基金資產(chǎn)凈值

　　C、基金份額凈值

　　D、以上都不對(duì)

　　正確答案： B

　　【參考解析】基金管理人負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理。

　　第7題、專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。

　　A、初中

　　B、高中

　　C、?？?/p>

　　D、本科

　　正確答案： B

　　【參考解析】專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　第8題、既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回的基金，稱之為()。

　　A、開放式基金

　　B、封閉式基金

　　C、上市開放式基金

　　D、保本基金

　　正確答案： C

　　【參考解析】上市開放式基金是一種既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回的基金。

　　第9題、在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)為目標(biāo)的基金是()。

　　A、分級(jí)基金

　　B、保本基金

　　C、收入型基金

　　D、平衡型基金

　　正確答案： B

　　【參考解析】以在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)為目標(biāo)的基金是保本基金。

　　第10題、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由()進(jìn)行托管。

　　A、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　B、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

　　C、證券托管機(jī)構(gòu)

　　D、證券管理機(jī)構(gòu)

　　正確答案： A

　　【參考解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。

　　第11題、根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可分為()。

　　A、一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

　　B、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述

　　C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

　　D、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述

　　正確答案： B

　　【參考解析】根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。

　　第12題、證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　A、誠實(shí)守信

　　B、自愿性

　　C、合法性

　　D、公平性

　　正確答案： A

　　【參考解析】證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　第13題、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存()。

　　A、5年

　　B、10年

　　C、15年

　　D、20年

　　正確答案： C

　　【參考解析】客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。

　　第14題、以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為()。

　　A、10萬元

　　B、20萬元

　　C、30萬元

　　D、50萬元

　　正確答案： D

　　【參考解析】有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

　　第15題、通常，加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票()為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。

　　A、價(jià)格

　　B、發(fā)行量或成交量

　　C、量比

　　D、換手率

　　正確答案： B

　　【參考解析】加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計(jì)算，又有基期加權(quán)、計(jì)算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分。

　　第16題、公司債券利息支出屬于公司的()。

　　A、營銷經(jīng)費(fèi)

　　B、利潤

　　C、費(fèi)用范圍

　　D、直接成本

　　正確答案： C

　　【參考解析】債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍。

　　第17題、通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。

　　A、期權(quán)賣方

　　B、期權(quán)買方

　　C、期權(quán)買賣雙方

　　D、第三方

　　正確答案： A

　　【參考解析】在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)的賣方需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務(wù)。

　　第18題、按()分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。

　　A、聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

　　B、聯(lián)結(jié)的收益保障性

　　C、聯(lián)結(jié)的發(fā)行方式

　　D、嵌入式衍生產(chǎn)品

　　正確答案： A

　　【參考解析】按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。

　　第19題、下列因素中()對(duì)債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格變動(dòng)的影響較大。

　　A、票面利率

　　B、市場(chǎng)利率

　　C、債券面額

　　D、債券發(fā)行人

　　正確答案： B

　　【參考解析】債券在市場(chǎng)上的轉(zhuǎn)讓價(jià)格隨市場(chǎng)利率的變化而上下波動(dòng)。

　　第20題、中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取()監(jiān)管措施。

　　A、行政

　　B、法律

　　C、自律

　　D、經(jīng)濟(jì)

　　正確答案： C

　　【參考解析】中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。

　　第21題、證券公司直接為投資者開立()。

　　A、證券賬戶

　　B、資金結(jié)算賬戶

　　C、證券交收賬戶

　　D、擔(dān)保資金賬戶

　　正確答案： B

　　【參考解析】證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

　　第22題、當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，()也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

　　A、中國人民銀行

　　B、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、財(cái)政部

　　正確答案： B

　　【參考解析】當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

　　第23題、自20世紀(jì)80年代初以來，西方國家掀起了一場(chǎng)以()為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)。

　　A、金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化

　　B、放松金融管制

　　C、金融監(jiān)管的改革

　　D、金融創(chuàng)新

　　正確答案： B

　　【參考解析】自20世紀(jì)80年代初以來，西方國家掀起了一場(chǎng)以放松金融管制為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)。

　　第24題、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣()。

　　A、10 億元

　　B、20 億元

　　C、50 億元

　　D、60 億元

　　正確答案： D

　　【參考解析】證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。

　　第25題、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()年的證券市場(chǎng)禁人措施。

　　A、3～5

　　B、3～10

　　C、5～10

　　D、2～5

　　正確答案： A

　　【參考解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施。

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