“2018年12月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》沖刺預(yù)測題(3)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。

　　21.發(fā)行(　　)一般不印制實物券面，而采用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式。

　　A.電子式國債

　　B.憑證式國債

　　C.實物國債

　　D.記賬式國債

　　22.(　　)是證券市場最廣泛的投資者。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者

　　B.個人投資者

　　C.企業(yè)

　　D.金融機(jī)構(gòu)

　　23.證券公司借入次級債務(wù)，長期次級債務(wù)計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的(　　)。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.50%

　　24.召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前(　　)日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式等事項。

　　A.25

　　B.30

　　C.35

　　D.40

　　25.滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的(　　)。

　　A.10%

　　B.12%

　　C.15%

　　D.18%

　　26.銀行證券主要是(　　)。

　　A.銀行匯票、銀行本票和支票

　　B.商業(yè)匯票和商業(yè)本票

　　C.股票、公司債券和商業(yè)票據(jù)

　　D.金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證

　　27.公司債券上市由(　　)核準(zhǔn)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.中國人民銀行

　　28.通常把盈利水平高的公司股票稱為(　　)。

　　A.績優(yōu)股

　　B.高增長型股票

　　C.藍(lán)籌股

　　D.紅籌股

　　29.公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪的，公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將可能被判處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　30.證券交易通常都必須遵循(　　)。

　　A.價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　B.時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則

　　C.價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

　　D.客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　31.按名義金額計算的(　　)已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

　　A.金融期貨

　　B.金融期權(quán)

　　C.互換交易

　　D.金融遠(yuǎn)期合約

　　32.關(guān)于債券發(fā)行主體的描述，錯誤的是(　　)。

　　A.政府債券的發(fā)行主體是政府

　　B.金融債券的發(fā)行主體只能是銀行

　　C.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　D.公司債券的發(fā)行主體是股份公司

　　33.下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職公司相競爭的業(yè)務(wù)

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)總經(jīng)理，制定總經(jīng)理工作細(xì)則

　　C.未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會會議

　　D.總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會負(fù)責(zé)

　　34.證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是(　　)。

　　A.基金的負(fù)債

　　B.基金的凈資產(chǎn)

　　C.基金的凈資本

　　D.基金依法擁有的各類資產(chǎn)

　　35.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其注冊資本不得低于人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　36.下列不屬于利率期權(quán)合約基礎(chǔ)資產(chǎn)的是(　　)。

　　A.政府債券

　　B.股票指數(shù)

　　C.歐洲美元債券

　　D.大面額可轉(zhuǎn)讓存單

　　37.在初步詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在(　　)億股以上，提供有效報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　38.(　　)是開放式基金所特有的風(fēng)險。

　　A.市場風(fēng)險

　　B.巨額贖回風(fēng)險

　　C.技術(shù)風(fēng)險

　　D.管理能力風(fēng)險

　　39.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起(　　)個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　40.期限較長的債券的票面利率定得高的原因是(　　)。

　　A.流動性差，風(fēng)險性大

　　B.流動性差，風(fēng)險性小

　　C.流動性強(qiáng)，風(fēng)險性大

　　D.流動性強(qiáng)。風(fēng)險性小

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