“2018年12月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺預(yù)測(cè)題(5)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。
一、選擇題(共50題,每小題1分,共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分.
1.( )是外匯市場(chǎng)上最經(jīng)濟(jì)、最普通的形式。
A.遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)
B.即期外匯市場(chǎng)
C.自由外匯市場(chǎng)
D.有形市場(chǎng)
2.目前,我國(guó)證券投資基金反映的是一種( )關(guān)系。
A.股權(quán)
B.債權(quán)
C.信托
D.擔(dān)保
3.中長(zhǎng)期資金市場(chǎng)又稱(chēng)為( )。
A.初級(jí)市場(chǎng)
B.貨幣市場(chǎng)
C.資本市場(chǎng)
D.次級(jí)市場(chǎng)
4.公司型基金依據(jù)( )設(shè)立并營(yíng)運(yùn).
A.基金公司章程
B.發(fā)起人協(xié)議
C.基金募集說(shuō)明書(shū)
D.基金合同
5.在間接融資中,( )具有融資中心的地位和作用。
A.金融機(jī)構(gòu)
B.商業(yè)銀行
C.證券公司
D.融資公司
6.中國(guó)人民銀行對(duì)商業(yè)銀行的監(jiān)督管理不包括( )。
A.直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行
B.監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為
C.監(jiān)督商業(yè)銀行代理中國(guó)人民銀行經(jīng)理國(guó)庫(kù)的行為
D.監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定的行為
7.下列不屬于貨幣市場(chǎng)構(gòu)成的是( )。
A.短期政府債券市場(chǎng)
B.中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)
C.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)
D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)
8.一般而言,按收益率從小到大順序排列正確的是( )。
A.普通債券、普通股票、國(guó)債
B.國(guó)債、普通債券、普通股票
C.普通股票、國(guó)債、普通債券
D.普通股票、普通債券、國(guó)債
9.股票是由股份公司發(fā)行,表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的( )憑證。
A.所有權(quán)
B.債權(quán)
C.債務(wù)
D.優(yōu)先受償權(quán)
10.按照基礎(chǔ)工具劃分,金融衍生品可分為( )。
A.股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具
B.場(chǎng)內(nèi)交易工具、場(chǎng)外交易工具
C.遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換
D.股權(quán)衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具
1.【答案】B。解析:即期外匯市場(chǎng)是外匯市場(chǎng)上最經(jīng)濟(jì)、最普通的形式,也是最主要的外匯市場(chǎng)形式。
2.【答案】C。解析:基金反映的是一種信托關(guān)系,是一種受益憑證,投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額就成為基金的受益人;股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系,是一種所有權(quán)憑證,投資者購(gòu)買(mǎi)股票后就成為公司的股東:債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系,是一種債權(quán)憑證,投資者購(gòu)買(mǎi)債券后就成為公司的債權(quán)人。
3.【答案】C。解析:資本市場(chǎng)是指提供長(zhǎng)期(1年以上)資本融通和交易的市場(chǎng),包括股票市場(chǎng)、中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)和證券投資基金市場(chǎng)。資本市場(chǎng)也稱(chēng)為中長(zhǎng)期資金市場(chǎng)。
4.【答案】A。解析:契約型基金依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金;公司型基金依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金。
5.【答案】A。解析:在間接融資中,金融機(jī)構(gòu)具有融資中心的地位和作用。
6.【答案】A。解析:銀監(jiān)會(huì)(而非中國(guó)人民銀行)負(fù)責(zé)直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行。
7.【答案】B。解析:貨幣市場(chǎng)包括短期政府債券市場(chǎng)、商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)、可轉(zhuǎn)讓的大額定期存單市場(chǎng)以及貨幣市場(chǎng)共同基金市場(chǎng)等。所以選項(xiàng)B不正確.
8.【答案】B。解析:一般而言,高風(fēng)險(xiǎn)總是伴隨著高收益。國(guó)債的風(fēng)險(xiǎn)最小,其收益也最低:股票風(fēng)險(xiǎn)最大.收益最高。
9.【答案】A。解析:股票是由股份公司發(fā)行,表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的所有權(quán)憑證。
10.【答案】A。解析:按照基礎(chǔ)衍生工具劃分,金融衍生品可分為股權(quán)衍生工具(以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)的衍生工具,如股指期貨等),貨幣衍生工具(以各種貨幣為基礎(chǔ)的金融衍生工具.如遠(yuǎn)期外匯合約、外幣期權(quán)等).利率衍生工具(以利率為基礎(chǔ)的金融衍生工具。如遠(yuǎn)期利率協(xié)議)。
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