“2018年12月證券從業(yè)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》沖刺卷(5)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。

　　1. ( )就是利用過(guò)去和現(xiàn)在的成交量、成交價(jià)資料，以圖形分析和指標(biāo)分析為工具，來(lái)解釋并預(yù)測(cè)未來(lái)的市場(chǎng)走勢(shì)。

　　A.微觀分析

　　B.數(shù)量分析

　　C.基本面分析

　　D.技術(shù)分析

　　正確答案:D

　　解析:技術(shù)分析就是利用過(guò)去和現(xiàn)在的成交量、成交價(jià)資料，以圖形分析和指標(biāo)分析為工具，來(lái)解釋預(yù)測(cè)未來(lái)的市場(chǎng)走勢(shì)。

　　2. 下列能夠比較準(zhǔn)確地解釋趨勢(shì)線被突破后的股價(jià)走勢(shì)的是( )。

　　A.股價(jià)會(huì)上升

　　B.股價(jià)的走勢(shì)將反轉(zhuǎn)

　　C.股價(jià)會(huì)下降

　　D.股價(jià)的走勢(shì)將加速

　　正確答案:B

　　解析:趨勢(shì)線被突破后，就說(shuō)明股價(jià)下一步的走勢(shì)將要反轉(zhuǎn)。越重要、越有效的趨勢(shì)線被突破，其轉(zhuǎn)勢(shì)的信號(hào)越強(qiáng)烈。被突破的趨勢(shì)線原來(lái)所起的支撐和壓力作用，現(xiàn)在將相互交換角色。

　　3. 情景分析法是一種( )。

　　A.定性預(yù)測(cè)方法

　　B.定量預(yù)測(cè)方法

　　C.定性和定量預(yù)測(cè)方法

　　D.定性或定量預(yù)測(cè)方法

　　正確答案:A

　　解析:情景分析法又稱腳本法或者前景描述法，是假定某種現(xiàn)象或某種趨勢(shì)將持續(xù)到未來(lái)的前提下，對(duì)預(yù)測(cè)對(duì)象可能出現(xiàn)的情況或引起的后果作出預(yù)測(cè)的方法。通常用來(lái)對(duì)預(yù)測(cè)對(duì)象的未來(lái)發(fā)展作出種種設(shè)想或預(yù)計(jì)，是一種直觀的定性預(yù)測(cè)方法。

　　4. 下列關(guān)于貨幣政策對(duì)證券市場(chǎng)影響的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.如果中央銀行大量購(gòu)進(jìn)有價(jià)證券，會(huì)推動(dòng)利率下調(diào)，推動(dòng)股票價(jià)格上漲

　　B.一般來(lái)說(shuō)，利率下降時(shí)，股票價(jià)格就上升;而利率上升時(shí)，股票價(jià)格就下降

　　C.如果中央銀行提高存款準(zhǔn)備金率，貨幣供應(yīng)量便大幅度減少，證券市場(chǎng)價(jià)格趨于下跌

　　D.如果中央銀行提高再貼現(xiàn)率，會(huì)使證券市場(chǎng)行情上揚(yáng)

　　正確答案:D

　　解析:D選項(xiàng)應(yīng)該是如果中央銀行降低再貼現(xiàn)率，會(huì)使證券市場(chǎng)行情走勢(shì)上揚(yáng)。

　　5. 根據(jù)投資組合理論，如果甲的風(fēng)險(xiǎn)承受力比乙大，那么( )。

　　A.甲的無(wú)差異曲線的彎曲程度比乙的大

　　B.甲的最優(yōu)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平比乙的低

　　C.甲的最優(yōu)證券組合比乙的好

　　D.甲的最優(yōu)證券組合的期望收益率水平比乙的高

　　正確答案:D

　　解析:無(wú)差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風(fēng)險(xiǎn)的能力強(qiáng)弱，曲線越陡，投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)增加要求的收益補(bǔ)償越高，投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的厭惡程度越強(qiáng)烈;曲線越平坦，投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度越弱。投資者的最優(yōu)證券組合為無(wú)差異曲線簇與有效邊界的切點(diǎn)所表示的組合。由于甲的風(fēng)險(xiǎn)承受能力比乙大，因此甲的無(wú)差異曲線更平坦，與有效邊界的切點(diǎn)對(duì)應(yīng)的收益率更高，風(fēng)險(xiǎn)水平更高。

　　6. 財(cái)務(wù)自由度越接近或者大于( )，表明理財(cái)收入已基本能夠覆蓋生活支出，則財(cái)務(wù)自由度就越高。

　　A.0

　　B.0.1

　　C.0.5

　　D.1

　　正確答案:D

　　解析:財(cái)務(wù)自由度越接近“1”或者大于“1”，表明理財(cái)收入已基本能夠覆蓋生活支出，則財(cái)務(wù)自由度就越高。

　　7. 根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》規(guī)定，證券公司通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等對(duì)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)提前( )個(gè)工作日?qǐng)?bào)住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　正確答案:B

　　解析:證券公司通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳.應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國(guó)廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。證券公司應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。

　　8. 隨著行業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的成熟、生產(chǎn)成本的降低和市場(chǎng)需求的擴(kuò)大，新行業(yè)從幼稚期邁入成長(zhǎng)期，其變化是( )。

　　A.由低風(fēng)險(xiǎn)、低收益變?yōu)楦唢L(fēng)險(xiǎn)、高收益

　　B.由高風(fēng)險(xiǎn)、低收益變?yōu)楦唢L(fēng)險(xiǎn)、高收益

　　C.由低風(fēng)險(xiǎn)、高收益變?yōu)楦唢L(fēng)險(xiǎn)、高收益

　　D.由高風(fēng)險(xiǎn)、低收益變?yōu)榈惋L(fēng)險(xiǎn)、高收益

　　正確答案:B

　　解析:隨著行業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的成熟、生產(chǎn)成本的降低和市場(chǎng)需求的擴(kuò)大，新行業(yè)從幼稚期邁入成長(zhǎng)期，其變化是由高風(fēng)險(xiǎn)、低收益變?yōu)楦唢L(fēng)險(xiǎn)、高收益。

　　9. 李先生將10000元存入銀行，假設(shè)銀行的5年期定期年存款利率是6%，按照單利計(jì)算，5年后李先生能取到的總額是( )元。

　　A.13000

　　B.10600

　　C.600

　　D.3000

　　正確答案:A

　　解析:單利終值的計(jì)算公式為：Fv=PV X(1+r X t)。式中，PV表示現(xiàn)值，F(xiàn)v表示終值，r表示利率，t表示時(shí)間。將題干中數(shù)字代入公式計(jì)算可得：FV=10 000×(1+6%X5)=13 000(元)。

　　10. 短期投資者投資證券市場(chǎng)的主要目的是( )。

　　A.獲得分紅

　　B.長(zhǎng)期增值

　　C.短期資本差價(jià)

　　D.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案:C

　　解析:根據(jù)投資證券市場(chǎng)的目的不同.可以把投資者分為長(zhǎng)期投資者和短期投資者。前者是為了獲得分紅和長(zhǎng)期增值;后者是為了獲得短期資本差價(jià)。

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